21.會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取( )的方式。

　?、?自評 Ⅱ.他評

　?、?自評與他評相結(jié)合 Ⅳ.以上均正確

　　A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取自評、他評或兩者相結(jié)合的方式。

　　22.證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司( )的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。

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　?、?全體員工 Ⅱ.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員

　　Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)人 Ⅳ.實習(xí)或見習(xí)人員

　　A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。

　　23.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的( )。

　?、?基金份額持有人賬戶 Ⅱ.資金賬戶管理制度

　?、?基金份額持有人資金的存取程序 Ⅳ.授權(quán)審批制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

　　A。[解析]基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。

　　24.證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定的事項包括( )。

　?、?受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制

　　Ⅱ.向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排

　　Ⅲ.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

　?、?因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

　　A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定下列事項：(1)向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排。(2)受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制。(3)出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排。(4)因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。

　　25.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的禁止行為包括( )。

　?、?代理委托人從事證券投資

　?、?與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　　Ⅲ.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　?、?法律、行政法規(guī)禁止的其他行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

　　C。[解析]《中華人民共和國證券法》第一百七十一條規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的禁止行為包括：(1)代理委托人從事證券投資。(2)與委托人約定分享券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。(3)買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

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