11.為股票的發(fā)行出具審計報告的證券服務機構和人員,在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi),買賣該種股票的,應處以的罰款金額為( )。
A.3萬元以上30萬元以下
B.10萬元以上30萬元以下
C.買賣股票金額1倍以上3倍以下
D.買賣股票等值以下
12.證券公司備案發(fā)起設立的集合資產(chǎn)管理計劃,應當提交的材料不包括( )。
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A.直投基金認繳承諾書
B.集合資產(chǎn)管理風險揭示書
C.集合資產(chǎn)管理計劃說明書
D.集合資產(chǎn)管理合同文本
13.下列關于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的表述中,說法不正確的是( )。
A.公司一般情況下不得收購本公司股份
B.股東大會召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準日前5日內(nèi),不得進行股東名冊的變更登記
C.無記名股票的轉(zhuǎn)讓,由股東將該股票交付給受讓人后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力
D.發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之E1起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
14.在境內(nèi),股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易,適用( )。
A.《保險法》
B.《擔保法》
C.《證券法》
D.《證券投資基金法》
15.為了防范公司與客戶之間的利益沖突,切實履行反洗錢義務,證券公司應當建立健全( )制度。
A.上市管理
B.投資咨詢業(yè)務管理
C.證券經(jīng)紀業(yè)務管理
D.證券監(jiān)督管理
11.D[解析]根據(jù)《證券法》第45條的規(guī)定,為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員,在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi),不得買賣該種股票。除前款規(guī)定外,為上市公司出具審汁報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員.自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi).不得買賣該種股票。根據(jù)《證券法》第201條的規(guī)定.為股票的發(fā)行、上市、交易出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員.違反本法第45條的規(guī)定買賣股票的,責令依法處理非法持有的股票,沒收違法所得.并處以買賣股票等值以下的罰款。
12.A[解析]證券公司備案發(fā)起設立的集合資產(chǎn)管理計劃,應當提交下列材料:①備案報告;②集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;③資產(chǎn)托管協(xié)議;④合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;⑤中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。
13.D[解析]根據(jù)《公司法》第141條的規(guī)定,發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
14.C[解析]根據(jù)《證券法》第2條的規(guī)定.在境內(nèi).股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易,適用本法;本法未規(guī)定的,適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
15.C[解析]證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度,對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突.切實履行反洗錢義務.防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。
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