21.下列選項(xiàng)中。說法正確的是( )。
A.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的,為公開發(fā)行
B.公司一旦制定公司章程,不得再進(jìn)行變更
C.我國(guó)證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行混業(yè)經(jīng)營(yíng)
D.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷期結(jié)束時(shí),將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式
22.下列選項(xiàng)中,說法正確的是( )。
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A.公司解散或者被宣告破產(chǎn),應(yīng)由證券交易所決定暫停其股票上市交易
B.子公司不具有法人資格,其民事責(zé)任由公司承擔(dān)
C.證券公司代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的,應(yīng)責(zé)令停止承銷或者代理買賣,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
D.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/4時(shí).股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)
23.融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)由( )統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。
A.證券交易所
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券公司
24.證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料,誘騙投資者買賣證券的,可采取的處罰措施不包括( )。
A.撤銷證券從業(yè)資格
B.處以5萬元的罰款
C.處以9萬元的罰款
D.一律給予行政處分
25.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,受到聘用機(jī)構(gòu)處分的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后( )日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
A.10
B.15
C.20
D.30
21.A[解析]根據(jù)《證券法》第10條的規(guī)定,公開發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的,為公開發(fā)行:①向不特定對(duì)象發(fā)行證券的;②向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定,公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定,并依法登記。公司可以修改公司章程,改變經(jīng)營(yíng)范圍,但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目,應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《證券法》第6條的規(guī)定,證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理,證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國(guó)家另有規(guī)定的除外。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《證券法》第28條的規(guī)定,證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。故選項(xiàng)D不正確。
22.C[解析]根據(jù)《證券法》第55條的規(guī)定,上市公司有下列情形之一的.由證券交易所決定暫停其股票上市交易:①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況,或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載??赡苷`導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損:⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《公司法》第14條的規(guī)定,公司可以設(shè)立子公司.子公司具有法人資格,依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《證券法》第190條的規(guī)定,證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的。責(zé)令停止承銷或者代理買賣,沒收違法所得.并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。故選項(xiàng)C正確。根據(jù)《公司法》第100條的規(guī)定.股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開1次年會(huì)。有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì):①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí);②公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí);③單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí);④董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí);⑤監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí);⑥公司章程規(guī)定的其他情形。故選項(xiàng)D不正確。
23.D[解析]證券公司在向客戶融資融券前,應(yīng)當(dāng)與其簽訂載人中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。該合同應(yīng)由證券公司統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。
24.D[解析]根據(jù)《證券法》第200條的規(guī)定,證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員,故意提供虛假資料,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,誘騙投資者買賣證券的。撤銷證券從業(yè)資格,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的.還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。
25.A[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第16條的規(guī)定.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,受到聘用機(jī)構(gòu)處分的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
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