96.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，對(duì)其可采取的刑事處罰措施有(　　)。

　?、?處5年以下有期徒刑

　?、?并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

　　Ⅲ.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑

　?、?數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，單處5萬元以上50萬元以下罰金

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　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

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　　97.下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等

　　Ⅱ.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

　?、?同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格可以不同

　?、?任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額

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　　98.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形有(　　)。

　?、?最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù).

　?、?財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形

　?、?在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

　?、?持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事

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　　99.客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)有(　　)。

　?、?現(xiàn)金Ⅱ.上市證券Ⅲ.央行票據(jù)Ⅳ.企業(yè)債券

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　　100.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括(　　)。

　?、?募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下

　?、?客戶人數(shù)在200人以下

　?、?證券公司主管人員擔(dān)任計(jì)劃管理人

　?、?單個(gè)客戶參與金額不低于100萬元人民幣

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　　96.B[解析]根據(jù)《刑法》第176條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。依照前款的規(guī)定處罰。

　　97.D[解析]根據(jù)《公司法》第125條的規(guī)定。股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等。公司的股份采取股票的形式。股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。根據(jù)《公司法》第126條的規(guī)定，股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同;任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。

　　98.D[解析]根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第17條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性.不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的.不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問：①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%.或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事;②上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事;③最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)：④財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;⑤在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù);⑥與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情彤。

　　99.B[解析]融資融券的保證金應(yīng)為現(xiàn)金或上市證券，上市證券的品種和折算率應(yīng)符合證券交易所和證券公司的規(guī)定。

　　100.B[解析]根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第5條的規(guī)定，證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)為合格投資者提供服務(wù)，沒立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱集合計(jì)劃或計(jì)劃)，并擔(dān)任計(jì)劃管理人。集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下;②單個(gè)客戶參與金額不低于100萬元人民幣;③客戶人數(shù)在200人以下。

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