21.證券公司受托投資管理等業(yè)務部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的( )個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務。

　　A.2

　　B.3

　　C.12

　　D.6

　　【答案】D

　　【解析】證券公司受托投資管理等業(yè)務部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務。

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　　22.下列屬于公司高級管理人員的是( )。

　　A.副董事長

　　B.公司監(jiān)事

　　C.財務負責人

　　D.公司董事

　　【答案】C

　　【解析】高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　23.證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，應當經(jīng)( )批準，并按照有關規(guī)定安置客戶、處理未了結的業(yè)務。

　　A.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　B.證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券登記結算機構

　　【答案】A

　　【解析】證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，并按照有關規(guī)定安置客戶、處理未了結的業(yè)務。

　　24.《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為是( )。

　　A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市

　　C.證券內幕信息的知情人和非法獲取證券內幕信息的人，在內幕信息公開前，不能買賣該公司的證券

　　D.經(jīng)客戶的委托為客戶買賣證券

　　【答案】A

　　【解析】只有A項屬于《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為。

　　25.下列對于上市公司的監(jiān)督及相關信息披露的描述，錯誤的是( )。

　　A.監(jiān)督的內容包括上市公司分派或者配售新股的情況

　　B.證券交易所對上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況進行監(jiān)督

　　C.監(jiān)督的內容包括上市公司年度報告、臨時報告以及公告的情況

　　D.監(jiān)督的內包括上市公司控股股東和信息披露義務人的行為

　　【答案】B

　　【解析】《中華人民共和國證券法》第七十一條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構對上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況進行監(jiān)督，對上市公司分派或者配售新股的情況進行監(jiān)督，對上市公司控股股東及其他信息披露義務人的行為進行監(jiān)督。因此，B項說法錯誤。

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