21.證券公司受托投資管理等業(yè)務部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的( )個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務。
A.2
B.3
C.12
D.6
【答案】D
【解析】證券公司受托投資管理等業(yè)務部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務。
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22.下列屬于公司高級管理人員的是( )。
A.副董事長
B.公司監(jiān)事
C.財務負責人
D.公司董事
【答案】C
【解析】高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人,上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。
23.證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的,應當經(jīng)( )批準,并按照有關規(guī)定安置客戶、處理未了結的業(yè)務。
A.國務院證券監(jiān)督管理機構
B.證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會
D.證券登記結算機構
【答案】A
【解析】證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的,應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準,并按照有關規(guī)定安置客戶、處理未了結的業(yè)務。
24.《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為是( )。
A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量
B.依法拓寬資金入市渠道,禁止資金違規(guī)流入股市
C.證券內幕信息的知情人和非法獲取證券內幕信息的人,在內幕信息公開前,不能買賣該公司的證券
D.經(jīng)客戶的委托為客戶買賣證券
【答案】A
【解析】只有A項屬于《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為。
25.下列對于上市公司的監(jiān)督及相關信息披露的描述,錯誤的是( )。
A.監(jiān)督的內容包括上市公司分派或者配售新股的情況
B.證券交易所對上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況進行監(jiān)督
C.監(jiān)督的內容包括上市公司年度報告、臨時報告以及公告的情況
D.監(jiān)督的內包括上市公司控股股東和信息披露義務人的行為
【答案】B
【解析】《中華人民共和國證券法》第七十一條規(guī)定,國務院證券監(jiān)督管理機構對上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況進行監(jiān)督,對上市公司分派或者配售新股的情況進行監(jiān)督,對上市公司控股股東及其他信息披露義務人的行為進行監(jiān)督。因此,B項說法錯誤。
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