11. 符合條件的交易商可以申請( )交易商資格。
A.一級
B.二級
C.三級
D.四級
考 點:證券公司概述;
正確答案:A
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文字解析:符合條件的交易商可以申請一級交易商資格。一級交易商是指經(jīng)上海證券交易所核準在平臺交易中持續(xù)提供雙邊報價及對詢價提供成交報價的交易商。故本題選A選項。
12. 證券市場的( )功能是指通過證券價格引導資本的流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能。
A.籌資一投資
B.資本定價
C.資本配置
D.資本獲利
考 點:金融市場的功能;
正確答案:C
文字解析:題干所述是證券市場的資本配置功能的定義。證券市場的籌資—投資功能是指證券市場一方面為資金需求者提供了通過發(fā)行證券籌集資金的機會,另一方面為資金供給者提供了投資對象。故本題選C選項。
13. 公司股權分置改革的決議應當由( )一致同意提出。
A.高級管理人員
B.董事會
C.全體股東
D.全體非流通股股東
考 點:我國的股權分置改革;
正確答案:D
文字解析:公司股權分置改革的決議,原則上應當由全體非流通股股東一致同意提出。非流通股股東提出改革建議,應委托公司董事會召集A股市場相關股東舉行會議,審議公司股權分置改革方案。故本題選D選項。
14. 在股權登記日后認購普通股票的,該股東不享有優(yōu)先認股權,這稱為( )。
A.附權股
B.含權股
C.除權股
D.除息股
考 點:與股票相關的部分資本管理概念;
正確答案:C
文字解析:股份公司在提供優(yōu)先認股權時會設定一個股權登記日,在此日期前認購普通股票的,該股東享有優(yōu)先認股權;在此日期后認購普通股票的,該股東不享有優(yōu)先認股權。前者稱為“附權股”或“含權股”,后者稱為“除權股”。故本題選C選項。
15. 中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理不包括( )。
A.從業(yè)人員的資格管理
B.后續(xù)職業(yè)培訓
C.從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)劃
D.從業(yè)人員誠信信息管理
考 點:證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能;
正確答案:C
文字解析:中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理包括從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓、制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范、從業(yè)人員誠信信息管理。故本題選C選項。
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