11.證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托,為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動是( )。
A.證券自營業(yè)務(wù) B.證券贅產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù) D.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)
D。[解析]證券公司中間介紹(ⅠB)業(yè)務(wù)是指機(jī)構(gòu)或者個人接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托,介紹客戶給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)模式。
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12.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的( )提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A.5% B.10%
C.15% D.20%
B。[解析]證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的 10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要,對提取比例進(jìn)行調(diào)整。
13.整個證券市場的核心是( )。
A.證券發(fā)行人 B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會 D.國務(wù)院
B。[解析]證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所,是一個高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場,是整個證券市場的核心。
14.單個企業(yè)年金基金投資組合委托投資資產(chǎn),投資商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計(jì)劃、特定資產(chǎn)管理計(jì)劃的比例,合計(jì)不得高于投資組合委托投資資產(chǎn)凈值的( )。
A.5% B.10%
C.15% D.30%
D。[解析]企業(yè)年金基金資產(chǎn)以投資組合為單位,單個投資組合委托投資資產(chǎn),投資商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計(jì)劃、特定資產(chǎn)管理計(jì)劃的比例,合計(jì)不得高于投資組合委托投資資產(chǎn)凈值的 30%。
15.( )年,我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。
A.1984 B。1986
C.1987 D.1990
C。[解析] 1987 年,我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證
券公司成立。
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