11.以下不屬于我國(guó)證券交易所場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的是( )。

　　A.中小板 B。創(chuàng)業(yè)板

　　C.主板 D.新三板

　　D。[解析]新三板與柜臺(tái)交易都屬于場(chǎng)外市場(chǎng)。

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　　12.融券保證金比例是指客戶融券賣出時(shí)支付的保證金與融券交易金額的比例，計(jì)算公式為( )。

　　A.融券保證金比例=保證金/(賣出證券數(shù)×賣出價(jià)格)×100%

　　B.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%

　　C.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×證券市價(jià))×100%

　　D.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×收盤價(jià))×100%

　　B。[解析]融券保證金比例是指投資者融券賣出時(shí)交付的保證金與融券交易金額的比例，其計(jì)算公式為：融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%。

　　13.關(guān)于全球化及科技對(duì)金融市場(chǎng)的影響，以下說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.全球化及現(xiàn)代科技大大降低了各類風(fēng)險(xiǎn)的互相關(guān)聯(lián)

　　B.在一定程度上改變了金融監(jiān)管方式

　　C.先進(jìn)成熟的現(xiàn)代科技促進(jìn)了資金在國(guó)際間的快速有效流動(dòng)

　　D.大量資金可以輕松地在全球范圍內(nèi)流動(dòng)

　　A。[解析]全球化及現(xiàn)代科技的發(fā)展并未使金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)降低，但可以通過投資組合對(duì)沖或分散投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　14.投資機(jī)構(gòu)通過( )，從各個(gè)方面規(guī)范自己的投資行為，保護(hù)客戶的利益，維護(hù)自己在社會(huì)上的信譽(yù)。

　　A.自律管理 B.科學(xué)管理

　　C.廉潔自律 D.規(guī)避監(jiān)管

　　A。[解析]投資機(jī)構(gòu)本身通過自律管理，從各個(gè)方面規(guī)范自己的

　　投資行為，保護(hù)客戶的利益，維護(hù)自己在社會(huì)上的信譽(yù)。15.在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴? )。

　　A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的改立或轉(zhuǎn)制，成為一家上市公司

　　B.擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強(qiáng)股票的流動(dòng)性，并可避免股份過度集中

　　C.保護(hù)原股東的權(quán)益及其對(duì)公司的控制權(quán)

　　D.增強(qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，能比較低的成本籌集到所需要的資金

　　D。[解析]可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常轉(zhuǎn)化為普通股票。公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴菫榱嗽鰪?qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金。

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