11.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金財產(chǎn)不得用于下列哪項投資活動?( )
A.買賣國債 B.買賣股票
C.買賣企業(yè)債券 D.買賣地產(chǎn)
【答案】D
【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第七十二條的規(guī)定,基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資:①上市交易的股票、債券;②國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
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12.關(guān)于保本基金,以下描述正確的是( )。
A.保本基金的管理人對持有人的投資本金承擔(dān)保本清償義務(wù),擔(dān)保人并不承擔(dān)連帶責(zé)任
B.保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險
C.保本基金目前在我國還不存在
D.保本基金等于將資金存放在銀行或存款類金融機構(gòu)
【答案】B
【解析】A項,由基金管理人對基金份額持有人的投資本金承擔(dān)保本清償義務(wù),同時基金管理人與符合條件的擔(dān)保人簽訂保證合同,由擔(dān)保人和基金管理人對投資人承擔(dān)連帶責(zé)任;C項,我國存在保本基金;D項投資保本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構(gòu),保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險。
13.在我國,根據(jù)《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定,( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的,為債券基金。
A.80%
B.70%
C.50%
D.60%
【答案】A
【解析】在我國,根據(jù)《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定,80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的,為債券基金;80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的,為股票基金。
14.我國證券投資基金的托管協(xié)議是基金管理人與( )之間訂立的就基金資產(chǎn)保管、資金清算、會計核算等方面達成的協(xié)議書。
A.基金托管人
B.基金份額持有人
C.基金銷售人
D.監(jiān)管機構(gòu)
【答案】A
【解析】基金托管協(xié)議是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議,主要目的在于明確雙方在基金財產(chǎn)保管、投資運作等事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé),確保基金財產(chǎn)的安全,保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
15.以下關(guān)于上市開放式基金(LOF)的表述,錯誤的是( )。
A.可以在場內(nèi)進行交易
B.不可以跨市場轉(zhuǎn)托管
C.可以在場外市場進行申購、贖回
D.可以在場內(nèi)進行申購、贖回
【答案】B
【解析】上市開放式基金(LOF)是一種可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回,又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回,并通過份額轉(zhuǎn)托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機地聯(lián)系在一起的一種開放式基金。
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