21.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行( )管理。
A.自律
B.監(jiān)督
C.備案
D.審批
答案:A
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解析:中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起20 Et內(nèi),將其信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)程序報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案,并通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會(huì)公告。
22.在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)的主辦券商,應(yīng)當(dāng)具備( )。
A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
C.證券自營業(yè)務(wù)資格
D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格
答案:D
解析:申請(qǐng)?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)的,要具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格;申請(qǐng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,要具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;申請(qǐng)從事做市業(yè)務(wù)的,要具有證券自營、業(yè)務(wù)資格。
23.( )年7月,深圳證券交易所正式開業(yè)。
A.1992
B.1990
C.1993
D.1991
答案:D
解析:1991年7月3日,深圳證券交易所正式開業(yè),在開業(yè)前曾經(jīng)歷了7個(gè)月的試營業(yè)。在試營業(yè)時(shí)期,深圳證券交易所上市的股票僅深安達(dá)A一只,即今天的北大高科。
24.根據(jù)( )的明確規(guī)定,證券公司是與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券和資金清算交收的主體。
A.《證券投資基金法》
B.《證券法》
C.《證券公司監(jiān)督管理辦法》
D.《公司法》
答案:B
解析:根據(jù)《證券法》規(guī)定,證券公司根據(jù)投資者的委托,按照證券交易規(guī)則提出交易申報(bào),參與證券交易所場(chǎng)內(nèi)的集中交易,并根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任;證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交結(jié)果,按照清算交收規(guī)則,與證券公司進(jìn)行證券和資金的清算交收,并為證券公司客戶辦理證券的登記過戶手續(xù)。
25.在證券結(jié)算中,( )是指交易雙方對(duì)所達(dá)成的交易實(shí)行軋差清算,并對(duì)軋抵之后的證券和資金余額進(jìn)行交付。
A.差額結(jié)算
B.凈額結(jié)算
C.實(shí)時(shí)結(jié)算
D.金額結(jié)算
答案:B
解析:證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。其中,凈額結(jié)算是指交易雙方對(duì)所達(dá)成的交易實(shí)行軋差清算,并對(duì)軋抵之后的證券和資金的凈額進(jìn)行交付。
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