11.在證券市場上,資金的供給者和證券的需求者是( )。
A.證券投資者
B.證券中介機(jī)構(gòu)
C.監(jiān)管部門
D.證券發(fā)行人
答案:A
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解析:證券投資者既是證券市場上資金的提供方,也是證券的需求方,他們通過短期或長期的證券投資行為,達(dá)到獲取一定股息和利息的目的。
12.下列各類機(jī)構(gòu)中,( )可以通過公開市場操作方式進(jìn)行宏觀調(diào)控。
A.中央銀行
B.商業(yè)銀行
C.保險公司
D.證券公司
答案:A
解析:中央銀行以公開市場操作作為政策手段,通過買賣政府債券或金融債券,影響貨幣供應(yīng)量或利率水平,進(jìn)行宏觀調(diào)控。
13.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合:投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險產(chǎn)品(股票投資比例高于30%)的比例,不得高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的( )。
A.30% B.20%
C.40% D.10%
答案:A
解析:根據(jù)《關(guān)于擴(kuò)大企業(yè)年金基金投資范圍的通知》,投資股票、股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險產(chǎn)品(股票投資比例高于30%)、股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品的比例,合計(jì)不得高于投資組合委托投資資產(chǎn)凈值的30%。
14.證券投資者可分為( )兩大類。
A.政府機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)
B.機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者
C.合格境外投資者和合格境內(nèi)投資者
D.企事業(yè)法人和各類基金
答案:B
解析:證券投資者主要分為機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者,前者主要包括證券公司、共同基金等金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)、事業(yè)單位、社會團(tuán)體等。個人投資者是證券市場最廣泛的投資者。
15.我國《證券法》正式頒布的時間是( )。
A.1999年3月
B.1998年3月
C.1998年9月
D.1998年12月
答案:D
解析:1998年12月,我國頒布了《中華人民共和國證券法》。依據(jù)《證券法》規(guī)定,證券公司實(shí)行分類管理,分為經(jīng)紀(jì)類和綜合類證券公司。
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