21.申請在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人,其在股票首次公開發(fā)行后的股本總額應(yīng)當(dāng)不少于( )萬元。
A.5000
B.2000
C.1000
D.3000
答案:D
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22.2004年5月,經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),( )批復(fù)同意,深圳證券交易所在主板市場中小企業(yè)板塊市場。
A.深圳市政府
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券登記結(jié)算公司
D.中國證券業(yè)協(xié)會
答案:B
解析:出于為主業(yè)突出、具有成長性和科技含量的中小企業(yè)提供直接融資平臺的目的,2004年5月,經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),中國證監(jiān)會批復(fù)同意,深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立
23.OTC是( )的簡稱。
A.場外交易市場
B.交易所市場
C.首次公開發(fā)行
D.芝加哥期權(quán)交易所
答案:A
解析:按交易活動是否在固定場所進行,證券市場可分為有形市場和無形市場。其中,無形市場稱為場外市場或柜臺市場(簡稱0TC市場),是指沒有固定交易場所的市場。
24.證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托后,下列進行申報時的做法中錯誤的是( )。
A.在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時,不得自行對沖完成交易,仍應(yīng)向證券交易所申報競價
B.在申報競價時,須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素
C.在交易市場買賣證券均必須公開申報競價
D.按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進行申報競價
答案:D
解析:D項,證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行申報競價;證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則競價成交。
25.( )是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。
A.再融資的監(jiān)管
B.公司治理監(jiān)管
C.信息披露的監(jiān)管
D.并購重組的監(jiān)管
答案:C
解析:對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等,其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容
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