11.以下( )屬于應重點監(jiān)控的異常交易行為。
?、僭谕粌r位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉(zhuǎn)交易
?、诖罅炕蛘哳l繁進行高買低賣交易
?、圻M行與自身公開發(fā)布的投資分析、預測或建議相背離的證券交易
?、艽笞诮灰字羞M行虛假或其他擾亂市場秩序的申報
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A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④
12.下列說法中錯誤的是( )。
A.傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異
B.證券交易的收費項目、收費標準和管理辦法由證券交易所統(tǒng)一規(guī)定
C.證券交易的收費必須合理,并公開收費項目、收費標準和收費辦法
D.證券公司應當公示對應類別的投資者具體證券交易傭金收取標準,證券公司實際收取的證券交易傭金應當與公示標準一致
13.下列說法中,正確的有( )
?、僮C券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的 5%,也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等
?、贏 股,證券投資基金每筆交易傭金不足 5 元的,按 5 元收取
?、跙 股,每筆交易傭金不足 1 美元或 5 港元的,按 1 美元或 5 港元收取
④國債現(xiàn)券,企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)債),國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種,其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計委備案,備案 15 天內(nèi)無異議后實施
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
14.下列不屬于滬港通可交易的證券品種為( )。
A.上證 180 指數(shù)成分股
B.香港聯(lián)合交易所上市的 A+H 股公司股票
C.上證 380 指數(shù)成分股
D.A+H 股上市公司的證券交易所上市 A 股
15.下列屬于管理風險的是( )。
A.違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用市場
B.違反規(guī)定為客戶開立賬戶
C.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
D.客戶資金不足而接受其買入委托,或者客戶證券不足而接受其賣出委托
參考答案
11.C 12.B 13.C 14.B 15.A
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