21.以下屬于發(fā)布證券研究報告獨立性原則相關(guān)規(guī)定的是( )

　　A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用戶，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

　　B.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當公平對待證券研究報告的發(fā)布對象，不得將證券研究報告的內(nèi)容或者觀點，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象

　　C.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響

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　　D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應當采用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

　　22.證券研究報告可以使用的信息來源不包括( )。

　　A.政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息

　　B.上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

　　C.上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息

　　D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息

　　23.下列說法中，錯誤的是( )。

　　A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大，誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

　　B.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應提示投資者自主作出投資決策并自行承擔投資風險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外

　　C.證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義

　　D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀要、分析模型等內(nèi)容，納人發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務檔案予以保存和管理

　　24.下列選項中，錯誤的是( )。

　　A.擔任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起 40 日

　　內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告

　　B.擔任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起 20 日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告

　　C.擔任上市公司并購重組財務顧問，在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的合規(guī)部門將該上市公司列人相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告

　　D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務需要，階段性參與公司承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目，撰寫投資價值研究報告或者提供行業(yè)研究支持的，應當履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序

　　25.下列各項中，()應當在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。

　　①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務等

　?、谧C券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

　?、圩C券投資顧問服務的內(nèi)容和方式

　?、芡顿Y決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔，證券投資顧問不得代客戶作出投資決策

　　A.①②

　　B.③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　參考答案

　　21.C 22.B 23.B 24.B 25.A

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