21.個(gè)人投資者投資行為的特點(diǎn)不包括( )。
A.隨意性
B.專(zhuān)業(yè)性
C.分散性
D.短期性
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22.按照《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》給出的定義,投資者適當(dāng)性需要考慮中間人(金融中介機(jī)構(gòu))所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶( )方面的契合度。
?、儇?cái)務(wù)狀況
?、陲L(fēng)險(xiǎn)承受水平
③投資目標(biāo)
?、茇?cái)務(wù)需求
⑤知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)
A.①②③
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
23.( )是健全證券公司內(nèi)部約束機(jī)制、實(shí)現(xiàn)內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機(jī)互動(dòng)的重要措施,有利于推動(dòng)監(jiān)管機(jī)制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機(jī)結(jié)合轉(zhuǎn)變。
A.信息報(bào)送與披露制度
B.業(yè)務(wù)許可制度
C.分類(lèi)監(jiān)管制度
D.合規(guī)管理制度
24.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括( )。
①證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)
?、谧C券自營(yíng)業(yè)務(wù)
?、圩C券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
?、茏C券監(jiān)管業(yè)務(wù)
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
25.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括( )。
①通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)
?、谖凶C券業(yè)協(xié)會(huì)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)
?、?a href="http://kwrch.com/zhengquan/" target="_blank" class="link">證券從業(yè)人員代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)
?、芄衽_(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)
A.①②
B.①③
C.②③
D.①④
21.答案:B
考點(diǎn):考查個(gè)人投資者的特點(diǎn)。個(gè)人投資者的投資行為具有隨意性、分散性和短期性,專(zhuān)業(yè)知識(shí)相對(duì)匱乏。
22.答案:D
考點(diǎn):考查投資者適當(dāng)性定義。按照《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》給出的定義,投資者適當(dāng)性是指“中間人(金融中介機(jī)構(gòu))所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受水平、財(cái)務(wù)需求、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)之間的契合度”。
23.答案:D
考點(diǎn):合規(guī)管理制度是健全證券公司內(nèi)部約束機(jī)制、實(shí)現(xiàn)內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機(jī)互動(dòng)的重要措施,有利于推動(dòng)監(jiān)管機(jī)制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機(jī)結(jié)合轉(zhuǎn)變。
24.答案:A
考點(diǎn):本題考查證券公司的主要業(yè)務(wù)。證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)及直接投資業(yè)務(wù)??梢?jiàn),本題④證券監(jiān)管業(yè)務(wù)不屬于證券公司的主要業(yè)務(wù),故選A。
25.答案:D
考點(diǎn):本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分類(lèi),證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)。
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