2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》考前預(yù)測題及答案（3）

2019-10-16 21:03:52        來源：網(wǎng)絡(luò)
　　11.股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權(quán)已足以對()的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

　　A. 職工代表大會

　　B. 股東大會

　　C. 董事會

　　D. 監(jiān)事會

　　【參考答案】B

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　　12.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是()。

　　A. 合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外

　　B. 可以不設(shè)普通合伙人

　　C. 不能設(shè)置多個普通合伙人

　　D. 合伙人人數(shù)沒有限制

　　【參考答案】A

　　13.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過()。

　　A. 一家

　　B. 四家

　　C. 兩家

　　D. 三家

　　【參考答案】C

　　14.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是()。

　　A. 自行開展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　B. 對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

　　C. 委托無證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個人代理客戶回訪

　　D. 自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　【參考答案】C

　　15.取得執(zhí)業(yè)證書的證券投資基金銷售人員辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后()由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A. 10 日

　　B. 30 日

　　C. 5 日

　　D. 20 日

　　【參考答案】A

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