A. 職工代表大會
B. 股東大會
C. 董事會
D. 監(jiān)事會
【參考答案】B
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12.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是()。
A. 合伙人人數(shù)有限制,特殊情況下例外
B. 可以不設(shè)普通合伙人
C. 不能設(shè)置多個普通合伙人
D. 合伙人人數(shù)沒有限制
【參考答案】A
13.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過()。
A. 一家
B. 四家
C. 兩家
D. 三家
【參考答案】C
14.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),下列說法錯誤的是()。
A. 自行開展服務(wù),提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
B. 對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級,銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>
C. 委托無證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個人代理客戶回訪
D. 自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
【參考答案】C
15.取得執(zhí)業(yè)證書的證券投資基金銷售人員辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的,原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后()由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
A. 10 日
B. 30 日
C. 5 日
D. 20 日
【參考答案】A
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