A.董事會;監(jiān)事會
B.董事會;股東會
C.股東會;股東會
D.董事會;董事會
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12.某證券公司設(shè)立監(jiān)事會,以下關(guān)于監(jiān)事會的說法中正確的是()。
A.監(jiān)事會必須設(shè)立主席和副主席
B.監(jiān)事會主席和副主席是監(jiān)事會的召集人
C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務(wù)情況、合規(guī)情況進行專項檢查,必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助
D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)嚴重損害客戶利益的行為,監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提議召開董事會,并向董事會提出專項議案
13.以下()屬于某證券公司的高級管理人員。
?、俸弦?guī)負責(zé)人李某
②副總經(jīng)理王某
?、郦毩⒍聦O某
④財務(wù)負責(zé)人周某
?、荻聲貢惸?/p>
?、迗?zhí)行委員會成員錢某
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
14.以下關(guān)于某證券公司總經(jīng)理王某的做法,正確的是()。
A.王某為了應(yīng)對企業(yè)危機,超出了公司章程使用其職權(quán)
B.王某同時在一家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管
C.王某向董事會負責(zé)
D.王某對證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任
15.以下()是證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。
①保守客戶秘密
?、诼男蟹ǘㄐ畔⑴读x務(wù)
③完善客戶溝通、投訴處理機制
④不得挪用、侵占客戶資金
⑤不得開展業(yè)務(wù)競爭
?、蘼男泄矩攧?wù)報告披露義務(wù)
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
【參考答案】
11.答案:D
12.答案:C
13.答案:D
14.答案:C
15.答案:C
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