2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》考前預(yù)測題及答案（13）

2019-10-17 21:35:43        來源：網(wǎng)絡(luò)
　　11.董事會專門委員會包括薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，專門委員會應(yīng)當(dāng)向()負責(zé)，并按照章程的規(guī)定向()提交工作報告。

　　A.董事會;監(jiān)事會

　　B.董事會;股東會

　　C.股東會;股東會

　　D.董事會;董事會

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　　12.某證券公司設(shè)立監(jiān)事會，以下關(guān)于監(jiān)事會的說法中正確的是()。

　　A.監(jiān)事會必須設(shè)立主席和副主席

　　B.監(jiān)事會主席和副主席是監(jiān)事會的召集人

　　C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務(wù)情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助

　　D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)嚴重損害客戶利益的行為，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提議召開董事會，并向董事會提出專項議案

　　13.以下()屬于某證券公司的高級管理人員。

　?、俸弦?guī)負責(zé)人李某

　　②副總經(jīng)理王某

　?、郦毩⒍聦O某

　　④財務(wù)負責(zé)人周某

　?、荻聲貢惸?/p>

　?、迗?zhí)行委員會成員錢某

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①②③④⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　14.以下關(guān)于某證券公司總經(jīng)理王某的做法，正確的是()。

　　A.王某為了應(yīng)對企業(yè)危機，超出了公司章程使用其職權(quán)

　　B.王某同時在一家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管

　　C.王某向董事會負責(zé)

　　D.王某對證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任

　　15.以下()是證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。

　　①保守客戶秘密

　?、诼男蟹ǘㄐ畔⑴读x務(wù)

　　③完善客戶溝通、投訴處理機制

　　④不得挪用、侵占客戶資金

　　⑤不得開展業(yè)務(wù)競爭

　?、蘼男泄矩攧?wù)報告披露義務(wù)

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①②③④⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　【參考答案】

　　11.答案：D

　　12.答案：C

　　13.答案：D

　　14.答案：C

　　15.答案：C

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