A.王某是下屬單位負(fù)責(zé)人
B.王某直接向監(jiān)事會負(fù)責(zé)
C.王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度,督導(dǎo)下屬各單位實(shí)施
D.王某應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查,并出具書面或其
他形式的合規(guī)審計(jì)意見
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22.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求,某證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某發(fā)現(xiàn)該證券公司 2018 發(fā)生違法違規(guī)行為并且存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患,王某的下列做法錯(cuò)誤的是()。
A.王某依照公司章程規(guī)定及時(shí)向董事會、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告,提出處理意見,并督促整改
B.對于違規(guī)行為,王某督促該證券公司及時(shí)向證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
C.對于該證券公司違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的情況,王某只向證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行了報(bào)告
D.王某督促該證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查
23.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求,某證券公司設(shè)立合規(guī)部門,作為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機(jī)構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法中錯(cuò)誤的是()。
A.合規(guī)部門對王某負(fù)責(zé)
B.合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)
C.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進(jìn)行區(qū)分
D.合規(guī)部門中具備 3 年以上證券、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的 1.5%,且不得少于 3 人
24.按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求,以下()舉措不能提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨(dú)立性和履職保障。
A.合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會負(fù)責(zé),由董事會考核
B.證券公司在召開董事會、經(jīng)營決策等重要會議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會議前通知合規(guī)負(fù)人
C.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的,應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會審議決定
D.證券公司在對合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時(shí),應(yīng)采取其他部門打分、將考核結(jié)果與業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營業(yè)務(wù)直接掛鉤等方式進(jìn)行
25.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,某證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列不屬于該證券公司內(nèi)幕信息的是()。
A.該證券公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生了重大變化
B.該證券公司董事會通過了一項(xiàng)重要投資行為
C.該證券公司接受了一項(xiàng) 30 萬元的政府補(bǔ)助
D.該證券公司分配股利或者增資的計(jì)劃
【參考答案】
21.答案:C
22.答案:C
23.答案:D
24.答案:D
25.答案:C
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