?、僖讶〉?a href="http://kwrch.com/zhengquan/" target="_blank" class="link">證券從業(yè)資格
?、诒蛔C券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用
?、圩罱?1 年未受過刑事處罰
④未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過禁入期的
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A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
52.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定,取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員,連續(xù)()年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A.2 年
B.3 年
C.4 年
D.5 年
53.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定,參加從業(yè)資格考試的人員,違反考場(chǎng)規(guī)則,擾亂考場(chǎng)秩序的,在()不得參加資格考試。
A.6 個(gè)月內(nèi)
B.1 年內(nèi)
C.2 年內(nèi)
D.5 年內(nèi)
54.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,采取隱瞞、編造重要事實(shí)等特別惡劣手段,或者涉案數(shù)額特別巨大的,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取()的證券市場(chǎng)禁入措施。
A.1~3 年
B.3~5 年
C.5~10 年
D.終身
55.以下關(guān)于從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求,不符合規(guī)定的是()。
A.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間,應(yīng)建立制衡機(jī)制
B.與客戶權(quán)益變動(dòng)直接相關(guān)的業(yè)務(wù)可以選擇一人操作并復(fù)核,復(fù)核應(yīng)留痕跡
C.非常規(guī)業(yè)務(wù)操作應(yīng)當(dāng)事先審批
D.涉及限制客戶資料轉(zhuǎn)移的業(yè)務(wù)操作的審批和復(fù)核均應(yīng)留痕跡
【參考答案】
51.答案:D
52.答案:B
53.答案:C
54.答案:D
55.答案:B
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