二、組合選擇題
51.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括( )。
Ⅰ 商業(yè)銀行
?、?國有企業(yè)
?、?民營企業(yè)
?、?證券交易所
A.Ⅰ 、Ⅲ
B.Ⅱ 、Ⅳ
C.Ⅱ、 Ⅲ
D.Ⅰ 、Ⅳ
答案:D
解析:背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪主體是特殊主體,即金融機(jī)構(gòu),具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。其他金融機(jī)構(gòu)主要是指經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的、有資格開展投資理財(cái)特定業(yè)務(wù)的信托投資公司、投資咨詢公司、投資管理公司等金融機(jī)構(gòu)。該犯罪主體是單位。
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52.設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件,向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送( )。
?、窆緺I業(yè)執(zhí)照
?、?公司章程
Ⅲ 發(fā)起人協(xié)議
?、?代收股款銀行的名稱及地址
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
解析:設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件,向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請和下列文件:(1)公司章程。(2)發(fā)起人協(xié)議。(3)發(fā)起人姓名或者名稱,發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明。(4)招股說明書。(5)代收股款銀行的名稱及地址。(6)承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定聘請保薦人的,還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的,還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件。
53.《中華人民共和國證券法》規(guī)定,投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有( )行為。
Ⅰ代理委托人從事證券投資
Ⅱ 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
Ⅲ 買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
?、?向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議
A.ⅠⅡ Ⅲ
B.Ⅱ Ⅲ
C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅣ
答案:A
解析:投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為:(1)代理委托人從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。(3)買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
54.證券公司向客戶融資,應(yīng)當(dāng)使用( )。
?、褡杂匈Y金
?、?自有證券
?、?依法取得處分權(quán)的證券
Ⅳ 依法籌集的資金
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、 Ⅲ
C.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ
D.Ⅱ 、Ⅲ
答案:A
解析:證券公司向客戶融資,應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券,應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。
55.金融期貨的主要品種可以分為( )。
?、窆芍钙谪?/p>
?、?金屬期貨
?、?利率期貨
?、?外匯期貨
A.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡ
答案:B
解析:商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。其中,金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。
56.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營管理的主要內(nèi)容包括( )。
?、?賬戶管理
?、?證券委托買賣
?、?清算交割
Ⅳ 投資者教育與適當(dāng)性管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:B
解析:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營管理的主要內(nèi)容包括:賬戶管理、 證券委托買賣、清算交割、投資者教育與適當(dāng)性管理
57.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就( )事項(xiàng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。
?、袷状喂_發(fā)行股票并上市
Ⅱ 上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券
?、?上市公司發(fā)行舊股
?、?中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他情形
A.ⅠⅡ Ⅲ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅳ
答案:C
解析:發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé):
(1)首次公開發(fā)行股票并上市。
(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。
(3)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他情形。
58.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循( )原則,不得誤導(dǎo)、欺詐客戶,不得損害客戶利益。
?、窨陀^公正 Ⅱ 誠實(shí)信用
Ⅲ 平等 Ⅳ 自愿
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡ Ⅲ
答案:A
解析:證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實(shí)信用原則,不得誤導(dǎo)、欺詐客戶,不得損害客戶利益。
59.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在商業(yè)銀行分別開立( )。
?、?融資融券證券賬戶
?、?融資專用資金賬戶
Ⅲ 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
?、?信用交易資金交收賬戶
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案:D
解析:證券公司信用賬戶證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
60.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門針對自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制,定期向( )提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。
?、?股東大會
?、?董事會
?、?實(shí)際控制人
Ⅳ 投資決策機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案:D
解析:通過建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn),建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制。定期向董事會和投資決策機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告,并將有關(guān)情況通報(bào)自營業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門等相關(guān)部門。
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