A.1億股,5億元
B.3000萬股,10億元
C.5000萬股,5億元
D.2億股,8億元
【答案】A
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【解析】《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》第二十四條規(guī)定,標(biāo)的證券為股
票的,融資買入標(biāo)的證券的流通股本不得少于1億股或流通市值不低于5億元,融券賣出標(biāo)的證券的流通股本不少于2億元或流通市值不低于8億元。
12.下列可以是背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是()。
A.期貨經(jīng)紀(jì)公司
B.個人投資者
C.會計(jì)師事務(wù)所
D.律師事務(wù)所
【答案】A
【解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體,即金融機(jī)構(gòu),具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。其中,其他金融機(jī)構(gòu)主要是指經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的、有資格開展投資理財(cái)特定業(yè)務(wù)的信托投資公司、投資咨詢公司、投資管理公司等金融機(jī)構(gòu)。該犯罪主體是單位。
13.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立期貨交易場所或組織期貨交易活動的,由所在地()予以取締。
A.證監(jiān)局
B.銀監(jiān)局
C.人民法院
D.縣級以上人民政府
【答案】D
【解析】非法設(shè)立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動的,由所在地縣級以上地方人民政府予以取締,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
14.從事期貨投資咨詢的機(jī)構(gòu),必須經(jīng)()核準(zhǔn)。
A.中國證監(jiān)會
B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理委員會
C.證券業(yè)協(xié)會
D.期貨公司
【答案】B
【解析】從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。
15.公開發(fā)行公司債券的資金,必須用于核準(zhǔn)的用途,不得用于彌補(bǔ)虧損和()。
A.生產(chǎn)性支出
B.技術(shù)支出
C.擴(kuò)大經(jīng)營
D.非生產(chǎn)性支出
【答案】D
【解析】公開發(fā)行公司債券籌集的資金,必須用于核準(zhǔn)的用途,不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。
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