A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

　　B.申請公開發(fā)行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

　　C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的

　　D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的

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　　答案：D?！吨腥A人民共和國證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。

　　12.有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為10.70元，時間是13：35;乙的買進價為10.40元，時間是13：40;丙的買進價為10.75元，時間是13：55;丁的買進價為10.40元，時間是14：00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序為()。

　　A.甲、乙、丙、丁

　　B.丙、甲、乙、丁

　　C.丙、甲、丁、乙

　　D.丁、乙、甲、丙

　　答案：B。證券經紀商接受客戶委托后應按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進行申報競價。較高的買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，丙價最高、甲價第二、乙價和丁價相同。再看時間，乙優(yōu)先于丁。因此，總的來說順序是丙、甲、乙、丁。

　　13.根據《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是()。

　　I.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好，最近3年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為

　　II.公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣5 000萬元

　　III.向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為10%以上

　　IV交易所有權決定暫停和終止股票上市

　　A.I、II、III

　　B.II、III 、IV

　　C.I 、III 、IV

　　D：I 、II、IV

　　答案：C。II項的正確表述為：公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣3 000萬元;向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為10%以上。

　　14.召開基金份額持有人大會，至少應當有代表()以上基金份額的持有人參加。

　　A.70%

　　B.50%

　　C.30%

　　D：10%

　　答案：B。《中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規(guī)定，基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　15.下列選項中，符合基金財產獨立性要求的是()。

　　I. 基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產

　　II. 基金的債權與不屬于基金的債務不得相互抵銷，但不同基金的債權可以相互抵銷

　　III .非因基金本身承擔的債務，債權人不得對基金財產主張強制執(zhí)行

　　IV.基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確?；鸬耐暾c獨立

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.I、IV

　　D：II、III

　　答案：B?；鹭敭a的獨立性要求包括：(1)基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行終止清算的，基金財產不屬于其清算財產。(2)基金的債權與不屬于基金的債務不得相互抵銷，不同基金的債權不得相互抵銷。(3)非因基金本身承擔的債務，債權人不得對基金財產主張強制執(zhí)行。(4)基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確保基金的完整與獨立。

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