A.申請公開發(fā)行股票,依法采取承銷方式的
B.申請公開發(fā)行可轉換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的
C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的
D.申請公開發(fā)行公司債券,依法采取承銷方式的
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答案:D?!吨腥A人民共和國證券法》第十一條規(guī)定,發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的,或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的,應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。
12.有甲、乙、丙、丁四個投資者,均申報買進X股票,申報價格和申報時間分別為:甲的買進價為10.70元,時間是13:35;乙的買進價為10.40元,時間是13:40;丙的買進價為10.75元,時間是13:55;丁的買進價為10.40元,時間是14:00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序為()。
A.甲、乙、丙、丁
B.丙、甲、乙、丁
C.丙、甲、丁、乙
D.丁、乙、甲、丙
答案:B。證券經紀商接受客戶委托后應按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進行申報競價。較高的買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報,丙價最高、甲價第二、乙價和丁價相同。再看時間,乙優(yōu)先于丁。因此,總的來說順序是丙、甲、乙、丁。
13.根據《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,下列敘述中正確的是()。
I.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構,具有持續(xù)盈利能力,財務狀況良好,最近3年內財務會計文件無虛假記載,且在最近3年內無其他重大違法行為
II.公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣5 000萬元
III.向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數的25%以上,公司股本總額超過人民幣4億元的,其向社會公開發(fā)行的股份的比例為10%以上
IV交易所有權決定暫停和終止股票上市
A.I、II、III
B.II、III 、IV
C.I 、III 、IV
D:I 、II、IV
答案:C。II項的正確表述為:公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣3 000萬元;向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數的25%以上,公司股本總額超過人民幣4億元的,其向社會公開發(fā)行的股份的比例為10%以上。
14.召開基金份額持有人大會,至少應當有代表()以上基金份額的持有人參加。
A.70%
B.50%
C.30%
D:10%
答案:B。《中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規(guī)定,基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人參加,方可召開。
15.下列選項中,符合基金財產獨立性要求的是()。
I. 基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產,不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產
II. 基金的債權與不屬于基金的債務不得相互抵銷,但不同基金的債權可以相互抵銷
III .非因基金本身承擔的債務,債權人不得對基金財產主張強制執(zhí)行
IV.基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶,確?;鸬耐暾c獨立
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.I、IV
D:II、III
答案:B?;鹭敭a的獨立性要求包括:(1)基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產,不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產?;鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行終止清算的,基金財產不屬于其清算財產。(2)基金的債權與不屬于基金的債務不得相互抵銷,不同基金的債權不得相互抵銷。(3)非因基金本身承擔的債務,債權人不得對基金財產主張強制執(zhí)行。(4)基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶,確保基金的完整與獨立。
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