I.傳播虛假信息或者誤導投資者的信息

　　II.接受他人委托從事證券投資

　　III.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務

　　IV.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告

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　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I 、III

　　D：II 、III 、IV

　　答案：C。I、III項是證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為，II、IV 項是證券投資咨詢?nèi)藛T的特定禁止行為。

　　22.下列關于證券公司證券投資顧問業(yè)務內(nèi)部控制的說法中，正確的是()。

　　I. 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)

　　II. 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

　　III. 證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

　　IV. 允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用

　　A.I 、II、III

　　B.II 、III、IV

　　C.I 、IV

　　D：I、II、III 、IV

　　答案：A 。證券公司證券投資顧問業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定之一是：禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。故D項說法錯誤。

　　23.證券公司從事財務顧問業(yè)務，財務主辦人不少于()人。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D：20

　　答案：A 。證券公司從事財務顧問業(yè)務，財務主辦人不少于5人。

　　4.證券公司、資產(chǎn)托管機構為集合資產(chǎn)管理計劃開立的證券名稱應當是()。

　　A.集合資產(chǎn)管理計劃名稱一證券公司名稱一托管機構

　　B.證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱

　　C.證券公司名稱—集合資產(chǎn)托管計劃名稱一托管機構

　　D.托管機構一證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計劃名稱

　　答案：B。常識題，集合資產(chǎn)管理計劃開立的證券名稱是證券公司名稱一托管機構一集合資產(chǎn)管理計劃名稱。

　　25.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有下列()行為。

　　I. 以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶

　　II. 挪用客戶資產(chǎn)

　　III. 將自營業(yè)務搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易

　　IV. 操縱市場

　　A.I、II 、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III 、IV

　　D.I、IV

　　答案: C 。證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有下列行為：(1)挪用客戶資產(chǎn)。(2)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。(3)以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶。(4)將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務與其他業(yè)務混合操作。(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益。(6)自營業(yè)務搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易，損害客戶的利益。(7)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易。(8)內(nèi)幕交易或者操縱市場。(9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

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