?、?批評

　?、?通報批評

　?、?罰款

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　　A.Ⅰ Ⅱ都符合

　　B.只有Ⅰ符合

　　C.只有Ⅱ符合

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ 都不符合

　　答案：A

　　12.客戶交易結算資金第三方存管制度要求()。

　?、?指定商業(yè)銀行定期向客戶提供報表

　　Ⅱ.指定商業(yè)銀行保證客戶隨時查詢交易結算資金的余額

　?、?指定商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶

　　Ⅳ.客戶交易結算資金的存取.全部通過指定商業(yè)銀行辦理

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：客戶交易結算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化。主要體現在以下幾個方面：

　　(1)證券公司客戶的交易結算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行，不能存入其他任何機構;

　　(2)指定商業(yè)銀行需為每個客戶建立管理賬戶，用以記錄客戶資金的明細變動及余額;

　　(3)客戶、證券公司和指定商業(yè)銀行通過簽訂合同的形式，明確具體的客戶交易結算資金存取、劃轉、查詢等事項;

　　(4)客戶交易結算資金的存取，全部通過指定商業(yè)銀行辦理;

　　(5)指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易結算資金的余額及變動情況。

　　13.下列關于上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業(yè)務的說法中，正確的有()。

　?、?在最低申購金額的基礎上.累加申購金額為100元或其整數倍.但申報最高不能超過99999900元

　?、?上海證券交易所在申購、贖回時間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目。揭示當日每百份基金的份額的面值

　?、?基金募集期內.上海證券交易所接收認購申報的時間只有每個交易目的撮合交易時間

　?、?同一交易日可進行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改或撤銷.但申報已被受理的除外

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：Ⅱ，上海證券交易所在申購、贖回時間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示前一交易日每百份基金份額凈值：Ⅲ，基金募集期內，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間。

　　14.客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務用章的，柜臺必須()。

　?、?請客戶出示委托書

　　Ⅱ.認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致

　?、?請客戶出示公證書

　?、?仔細核對客戶身份

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　答案：C

　　解析：客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務用章的，柜臺必須仔細核對客戶身份，并認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致，核對無誤后方可加蓋業(yè)務用章。

　　15.若T日為網上定價發(fā)行新股申購13，下列關于申購日程安排的表述，正確的有(　　)。

　?、?T+1日進行申購資金驗資

　?、?T+2日主承銷商組織搖號抽簽

　?、?T+2日由中國結算公司凍結申購資金

　?、?T+3日公布搖號中簽結果.解凍未中簽部分的申購資金

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　答案：B

　　解析：申購資金凍結3個交易日的流程：

　　(1)投資者申購(T+0日);

　　(2)申購資金凍結、驗資及配號(T+1日);

　　(3)搖號抽簽、中簽處理(T+2日);

　　(4)申購資金解凍(T+3日);

　　(5)結算與登記。

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