?、?中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
?、?中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
Ⅲ.托管銀行
?、?證券交易所
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A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅲ
答案:C
解析:托管銀行、證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的,需及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
22.證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務(wù)正常進(jìn)行,需采取的措施包括()。
Ⅰ.建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系
?、?制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度
?、?建立完善的技術(shù)系統(tǒng)
?、?制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案:C
解析:證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券市場(chǎng)提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)。根據(jù)自律管理的要求.它需采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行:
(1)制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度;
(2)建立完善的技術(shù)系統(tǒng),制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范;(3)要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系;
(4)要對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份,制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),我國(guó)還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。
23.下列選項(xiàng)中,屬于證券交易所對(duì)違反規(guī)定的會(huì)員所給予的處罰措施的有()。
?、?在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)
?、?取消會(huì)員資格
?、?對(duì)證券公司負(fù)責(zé)人給予行政處分
?、?暫?;蛳拗平灰?/p>
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
答案:B
解析:證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù),如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,證券交易所責(zé)令其改正,并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施:
(1)在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng);
(2)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé);
(3)暫停或者限制交易;
(4)取消交易權(quán)限;
(5)取消會(huì)員資格。
24.根據(jù)公司法的規(guī)定,公司發(fā)生下列情形時(shí),應(yīng)當(dāng)通知債權(quán)人的有()。
?、?公司分立
Ⅱ.公司合并
?、?公司減資
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ
C.Ⅱ Ⅲ
D.Ⅲ
答案:A
25.上市公司出現(xiàn)()的情形時(shí),證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。
?、?最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
?、?最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告
?、?公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)
Ⅳ.公司董事會(huì)無(wú)法正常召開(kāi)會(huì)議并形成董事會(huì)決議
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案:D
解析:上市公司出現(xiàn)以下情形之一的,證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理:
(1)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù);
(2)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告:
(3)上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示,以后虧損情形消除,于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn),但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng),或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值;
(4)由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀,公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常;
(5)公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié);
(6)公司董事會(huì)無(wú)法正常召開(kāi)會(huì)議并形成董事會(huì)決議;
(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第71條,要求證券交易所對(duì)公司的股票交易實(shí)行特別提示;
(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所認(rèn)定為狀況異常的其他情形。
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