A.5%
B.10%
C.3%
D.49%
答案:C
2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>
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解析:《公司法》規(guī)定,單獨(dú)或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)3%以上的股東或監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提出會(huì)議議題
12.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)招股說明書驗(yàn)證,并在驗(yàn)證文件與( )之間建立索引關(guān)系。
A.發(fā)行保薦工作報(bào)告
B.工作底稿
C.發(fā)行保薦書
D.盡職調(diào)查報(bào)告
答案:B
解析:《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》第11條規(guī)定,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說明書進(jìn)行驗(yàn)證,并按照本指引的要求在驗(yàn)證文件與工作底稿之間建立起索引關(guān)系。
13.根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》及有關(guān)規(guī)定,出現(xiàn)下列哪一種情況時(shí)需要基金托管銀行進(jìn)行離任審計(jì)?( )
A.基金管理公司督察長(zhǎng)離任
B.基金托管部門高級(jí)管理人員離任
C.基金管理公司董事長(zhǎng)和總經(jīng)理離任
D.基金經(jīng)理離任
答案:B
解析:基金管理公司進(jìn)行離任審計(jì)、離任審查的情況有:
(1)基金管理公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理離任的,公司應(yīng)當(dāng)立即聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì);
(2)基金管理公司副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、基金經(jīng)理離任的,公司應(yīng)當(dāng)立即對(duì)其進(jìn)行離任審查;
(3)基金托管部門高級(jí)管理人員離任的?;鹜泄茔y行應(yīng)當(dāng)立即對(duì)其進(jìn)行離任審查。
14.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照( )的規(guī)定。受理基金銷售業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)并進(jìn)行審查,作出決定。
A.《證券投資基金法》
B.《行政許可法》
C.《基金銷售辦法》
D.《基金運(yùn)作辦法》
答案:B
解析:中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》的規(guī)定。受理基金銷售業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)并進(jìn)行審查,作出決定。
15.( )依法對(duì)上市公司重大資產(chǎn)重組行為進(jìn)行監(jiān)管。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.財(cái)政部
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
答案:D
解析:中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)上市公司重大資產(chǎn)重組行為進(jìn)行監(jiān)管
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