A.5%

　　B.10%

　　C.3%

　　D.49%

　　答案：C

2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

部分資料預(yù)覽

　　解析：《公司法》規(guī)定，單獨(dú)或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)3%以上的股東或監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提出會(huì)議議題

　　12.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)招股說明書驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與(　　)之間建立索引關(guān)系。

　　A.發(fā)行保薦工作報(bào)告

　　B.工作底稿

　　C.發(fā)行保薦書

　　D.盡職調(diào)查報(bào)告

　　答案：B

　　解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》第11條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說明書進(jìn)行驗(yàn)證，并按照本指引的要求在驗(yàn)證文件與工作底稿之間建立起索引關(guān)系。

　　13.根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，出現(xiàn)下列哪一種情況時(shí)需要基金托管銀行進(jìn)行離任審計(jì)?(　　)

　　A.基金管理公司督察長(zhǎng)離任

　　B.基金托管部門高級(jí)管理人員離任

　　C.基金管理公司董事長(zhǎng)和總經(jīng)理離任

　　D.基金經(jīng)理離任

　　答案：B

　　解析：基金管理公司進(jìn)行離任審計(jì)、離任審查的情況有：

　　(1)基金管理公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì);

　　(2)基金管理公司副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、基金經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即對(duì)其進(jìn)行離任審查;

　　(3)基金托管部門高級(jí)管理人員離任的?；鹜泄茔y行應(yīng)當(dāng)立即對(duì)其進(jìn)行離任審查。

　　14.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照(　　)的規(guī)定。受理基金銷售業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)并進(jìn)行審查，作出決定。

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《行政許可法》

　　C.《基金銷售辦法》

　　D.《基金運(yùn)作辦法》

　　答案：B

　　解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》的規(guī)定。受理基金銷售業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)并進(jìn)行審查，作出決定。

　　15.(　　)依法對(duì)上市公司重大資產(chǎn)重組行為進(jìn)行監(jiān)管。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.財(cái)政部

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　答案：D

　　解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)上市公司重大資產(chǎn)重組行為進(jìn)行監(jiān)管

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)??！