?、?中國證監(jiān)會Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會

　?、?證券交易所Ⅳ.期貨交易所

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　答案：C

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　　解析：中國證監(jiān)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則(試行)》等有關(guān)規(guī)定，對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理。

　　22.關(guān)于結(jié)算賬戶的開立、撤銷，下列說法中正確的有(　　)。

　?、?證券公司參與結(jié)算應當按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格.并開立結(jié)算賬戶

　　Ⅱ.結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應在結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務(wù)后，申請撤銷結(jié)算賬戶

　?、?結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶.清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時.需重新開立新的結(jié)算賬戶

　?、?結(jié)算系統(tǒng)參與人應當在證券登記結(jié)算公司開立兩個結(jié)算賬戶.一個資金交收賬戶.一個指定收款賬戶

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ

　　答案：A

　　解析：證券公司參與結(jié)算應當按照規(guī)定向中國結(jié)算公司申請取得結(jié)算參與人資格。取得資格后，證券公司需要在中國結(jié)算公司開立結(jié)算賬戶。結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時，需及時在中國結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)，結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應向中國結(jié)算公司提出撤銷其結(jié)算賬戶的申請。結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時.同時應在中國結(jié)算公司預留指定收款賬戶.用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。結(jié)算系統(tǒng)參與人無對應交易席位且已結(jié)清中國結(jié)算公司的一切債權(quán)、債務(wù)后.可申請終止在中國結(jié)算公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。

　　23.下列選項中。(　　)的行為違反了證券交易必須遵守的公正原則。

　　Ⅰ.有關(guān)部門未嚴格按要求核準股票的發(fā)行和上市申請

　?、?交易能力強的交易主體法律地位較高

　?、?未嚴格按要求審批某證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立申請

　?、?上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅲ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　答案：C

　　解析：公正原則是指應當公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)?？梢?，Ⅰ、Ⅲ均違背了證券交易的公正原則;Ⅱ違背了公平原則;Ⅳ違背的是公開原則。

　　24.下列關(guān)于證券投資者的描述，正確的有(　　)。

　?、?投資者可以直接進入交易場所自行買賣證券

　　Ⅱ.法人也可以買賣證券

　?、?國家法律、法規(guī)規(guī)定不準參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人

　　Ⅳ.證券業(yè)從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的基金

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：就投資者買賣證券的基本途徑來看，主要有兩條：一是直接進入交易場所自行買賣證券，如投資者在柜臺市場上與對方直接交易;二是委托經(jīng)紀商代理買賣證券。自然人、法人都可以是買賣主體，國家法律、法規(guī)規(guī)定不準參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人，如證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員，不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準發(fā)行的國債、基金除外。

　　25.證券交易所不得直接或者間接從事的事項有(　　)。

　　Ⅰ.以營利為目的的業(yè)務(wù)

　?、?為他人提供擔保

　?、?發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料

　?、?安排證券上市

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　答案：A

　　解析：證券交易所不得直接或者間接從事的事項有：

　　(1)以營利為目的的業(yè)務(wù);

　　(2)新聞出版業(yè);

　　(3)發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料;

　　(4)為他人提供擔保;

　　(5)未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。

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