A. 剩余資產(chǎn)優(yōu)先分配

　　B. 股息派發(fā)優(yōu)先

　　C. 一般有表決權(quán)

　　D. 一般股息率固定

　　【答案】C

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　　【解析】?jī)?yōu)先股股東通常沒(méi)有投票權(quán)。

　　12.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備()。

　?、?良好的公司治理機(jī)制

　　Ⅱ.資本充足率不低于 l0%

　?、?風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定

　　Ⅳ.近 3 年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】D 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件①具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的投資決策機(jī)制、健全有效的內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度及相應(yīng)的管理信息系統(tǒng)。②具有從事金融債券發(fā)行的合格專業(yè)人員。③依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，符合中國(guó)銀監(jiān)會(huì)有關(guān)審慎監(jiān)管的要求，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。④財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金債券總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的 100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于 10%。⑤財(cái)務(wù)公司設(shè)立 1年以上，經(jīng)營(yíng)狀況良好，申請(qǐng)前 1 年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的營(yíng)利預(yù)期。⑥申請(qǐng)前 1 年，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平，資產(chǎn)損失準(zhǔn)備拔備充足。⑦申請(qǐng)前 1 年，注冊(cè)資本金不低于 3 億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平。⑧近 3 年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。⑨無(wú)到期不能支付債務(wù)。⑩中國(guó)人民銀行和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　13.目前，國(guó)際上股票發(fā)行制度的兩種類型是( )。

　　A. 審批制和注冊(cè)制

　　B. 保薦制和注冊(cè)制

　　C. 審批制和核準(zhǔn)制

　　D. 核準(zhǔn)制和注冊(cè)制

　　【題目】D

　　【解析】目前國(guó)際上有兩種類型一種是政府主導(dǎo)型，即核準(zhǔn)制。另一種是市場(chǎng)主導(dǎo)型，即注冊(cè)制。

　　14.公司債券上市交易的公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D4

　　【答案】D

　　【解析】上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起 4 個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。

　　15.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、 以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息，或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的會(huì)員， 情節(jié)嚴(yán)重的，給予( )處罰。

　　A 警示

　　B 行為內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)

　　C 移送相關(guān)監(jiān)管部門

　　D 移送司法機(jī)關(guān)

　　【答案】B

　　【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、 加工或處理誠(chéng)信信息，或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的會(huì)員、 從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會(huì)自律管理的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，應(yīng)采取警示等自律懲戒措施; 情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分措施;違反法律、法規(guī)、 行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。

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