A. 剩余資產(chǎn)優(yōu)先分配
B. 股息派發(fā)優(yōu)先
C. 一般有表決權(quán)
D. 一般股息率固定
【答案】C
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【解析】?jī)?yōu)先股股東通常沒(méi)有投票權(quán)。
12.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備()。
?、?良好的公司治理機(jī)制
Ⅱ.資本充足率不低于 l0%
?、?風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定
Ⅳ.近 3 年無(wú)重大違法違規(guī)記錄
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】D 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件①具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的投資決策機(jī)制、健全有效的內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度及相應(yīng)的管理信息系統(tǒng)。②具有從事金融債券發(fā)行的合格專業(yè)人員。③依法合規(guī)經(jīng)營(yíng),符合中國(guó)銀監(jiān)會(huì)有關(guān)審慎監(jiān)管的要求,風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。④財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金債券總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的 100%,發(fā)行金融債券后,資本充足率不低于 10%。⑤財(cái)務(wù)公司設(shè)立 1年以上,經(jīng)營(yíng)狀況良好,申請(qǐng)前 1 年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平,且有穩(wěn)定的營(yíng)利預(yù)期。⑥申請(qǐng)前 1 年,不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平,資產(chǎn)損失準(zhǔn)備拔備充足。⑦申請(qǐng)前 1 年,注冊(cè)資本金不低于 3 億元人民幣,凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平。⑧近 3 年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。⑨無(wú)到期不能支付債務(wù)。⑩中國(guó)人民銀行和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
13.目前,國(guó)際上股票發(fā)行制度的兩種類型是( )。
A. 審批制和注冊(cè)制
B. 保薦制和注冊(cè)制
C. 審批制和核準(zhǔn)制
D. 核準(zhǔn)制和注冊(cè)制
【題目】D
【解析】目前國(guó)際上有兩種類型一種是政府主導(dǎo)型,即核準(zhǔn)制。另一種是市場(chǎng)主導(dǎo)型,即注冊(cè)制。
14.公司債券上市交易的公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告,并予公告。
A1
B2
C3
D4
【答案】D
【解析】上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起 4 個(gè)月內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告,并予公告。
15.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、 以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息,或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的會(huì)員, 情節(jié)嚴(yán)重的,給予( )處罰。
A 警示
B 行為內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)
C 移送相關(guān)監(jiān)管部門
D 移送司法機(jī)關(guān)
【答案】B
【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、 加工或處理誠(chéng)信信息,或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的會(huì)員、 從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會(huì)自律管理的機(jī)構(gòu)和個(gè)人,應(yīng)采取警示等自律懲戒措施; 情節(jié)嚴(yán)重的,應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分措施;違反法律、法規(guī)、 行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的,應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。
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