A.融資、融券的額度、期限、利率

　　B.糾紛解決途徑

　　C.客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對(duì)擔(dān)保物的處分權(quán)利

　　D.客戶資產(chǎn)明細(xì)單

　　『正確答案』D

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　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、征信與選擇。證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定下列事項(xiàng)：(1)融資、融券的額度、期限、利率(費(fèi)率)、利息(費(fèi)用)的計(jì)算方式。(2)保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券的種類(lèi)及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍。(3)追加保證金的通知方式、追加保證金的期限。(4)客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對(duì)擔(dān)保物的處分權(quán)利。(5)融資買(mǎi)入證券和融券賣(mài)出證券的權(quán)益處理。(6)違約責(zé)任。(7)糾紛解決途徑。(8)其他有關(guān)事項(xiàng)。

　　22.融資利率、融券費(fèi)率由證券公司與客戶(　)。

　　A.市場(chǎng)利率

　　B.自主商定

　　C.國(guó)債利率

　　D.市場(chǎng)利率與通貨膨脹率的差

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、征信與選擇。融資利率、融券費(fèi)率由證券公司與客戶自主商定。

　　23.除下列(　)情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

　　Ⅰ.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算

　?、?收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

　?、?彌補(bǔ)證券公司的重大虧損

　?、?收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定。除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：(1)為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算。(2)收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券。(3)收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款。(4)按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物。(5)收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金。(6)客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金。(7)法律、行政法規(guī)和《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的其他情形。

　　24.《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》(2015年修訂)第二十四條規(guī)定，標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件(　)。

　　Ⅰ.在上海證券交易所上市交易超過(guò)6個(gè)月

　?、?融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

　?、?股東人數(shù)不少于8000人

　　Ⅳ.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券的管理規(guī)定。《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》(2015年修訂)第二十四條規(guī)定，標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)在上海證券交易所上市交易超過(guò)3個(gè)月。(2)融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。(3)股東人數(shù)不少于4000人。(4)在最近3個(gè)月內(nèi)沒(méi)有出現(xiàn)下列情形之一：①日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬(wàn)元。②日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過(guò)4%。③波動(dòng)幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上。(5)股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革。(6)股票交易未被上海證券交易所實(shí)行特別處理。(7)上海證券交易所規(guī)定的其他條件。

　　25.《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》(2015年修訂)規(guī)定，標(biāo)的證券為交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件(　)。

　?、?最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于10億元

　　Ⅱ.最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元

　?、?基金持有戶數(shù)不少于2000戶

　?、?基金持有戶數(shù)不少于4000戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券的管理規(guī)定?！渡虾ＷC券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》(2015年修訂)規(guī)定，標(biāo)的證券為交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)上市交易超過(guò)5個(gè)交易日。(2)最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元。(3)基金持有戶數(shù)不少于2000戶。(4)上海證券交易所規(guī)定的其他條件。

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