A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　『正確答案』C

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　　『答案解析』本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

　　22.證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在(　)個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

　　A.1　　B.2　　C.5　　D.7

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

　　23.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，證券公司的下列(　)行為不屬于《期貨交易管理條例》處罰的范圍。

　　A.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)

　　B.對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶

　　C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

　　D.對客戶資料進(jìn)行嚴(yán)格審核

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進(jìn)行處罰：(1)未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)。(2)對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。(3)代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。(4)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。(5)為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。(6)未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性。(7)代客戶下達(dá)交易指令。(8)利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易。(9)未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離。(10)未將財務(wù)、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離。(11)拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。

　　24.(　)是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。

　　A.股票質(zhì)押

　　B.股票質(zhì)押回購

　　C.股票抵押

　　D.股票融資融券

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查股票質(zhì)押回購規(guī)則。股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方(融入方)以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方(融出方)融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。

　　25.(　)是指證券公司提供債券作為質(zhì)物，并以根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算出的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向在該證券公司指定交易的客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，客戶于回購到期時收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的債券質(zhì)押式回購。

　　A.約定購回式證券交易

　　B.質(zhì)押購回式證券交易

　　C.預(yù)約購回式證券交易

　　D.債券質(zhì)押式報價回購交易

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查報價回購相關(guān)規(guī)則。債券質(zhì)押式報價回購(簡稱“報價回購”)是指證券公司提供債券作為質(zhì)物，并以根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算出的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向在該證券公司指定交易的客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，客戶于回購到期時收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的債券質(zhì)押式回購。

　　26.直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的投資決策委員會，建立投資決策程序和風(fēng)險跟蹤、分析機(jī)制，有效防范投資風(fēng)險。投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于(　)，證券公司的人員數(shù)量不得超過(　)。

　　A.1/2;1/3　　　B.1/3;1/2

　　C.1/2;2/3　　　D.2/3;1/2

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查直接投資相關(guān)規(guī)則。直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的投資決策委員會，建立投資決策程序和風(fēng)險跟蹤、分析機(jī)制，有效防范投資風(fēng)險。投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。

　　27.直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金由于補(bǔ)充流動性或進(jìn)行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過(　)個月。

　　A.6

　　B.9

　　C.10

　　D.12

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查直接投資相關(guān)規(guī)則。直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金由于補(bǔ)充流動性或進(jìn)行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過12個月。

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