31.注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員,不會(huì)在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示的信息是( )。
A.所在機(jī)構(gòu)
B.執(zhí)業(yè)證書編號(hào)
C.身份證號(hào)
D.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型
答案:C
解析:注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員,其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號(hào)、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。
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32.證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,買人或者賣出該證券,或者泄露該信息,情節(jié)嚴(yán)重的,處( )年以下有期徒刑或者拘役。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案:D
解析:證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,或者泄露該信息,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役。
33.證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同,且該合同應(yīng)由( )統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國證監(jiān)會(huì)
答案:A
解析:證券公司在向客戶融資融券前,應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。該合同應(yīng)由證券公司統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。
34.部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定,其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是( )。
A.《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》
B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C.《上市公司信息披露管理辦法》
D.《證券市場禁入規(guī)定》
答案:A
解析:部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定,其法律效力次于法律和行政法規(guī),包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。
35.下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中,應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件,履行信息披露義務(wù)
B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí),向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致
C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳,或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者
D.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊
答案:D
解析:發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊,同時(shí)將其刊登在中國證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站,并置備于中國證監(jiān)會(huì)指定的場所,供公眾查閱。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
36.下列不屬于公司高級(jí)管理人員的是( )。
A.經(jīng)理
B.副經(jīng)理
C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D.股東
答案:D
解析:高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。
37.下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是( )。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
答案:D
解析:所謂的基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu),包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于自律性組織
38.《中華人民共和國公司法》規(guī)定,有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的,應(yīng)設(shè)立監(jiān)事會(huì),其成員不得少于( )人。
A.2
B.3
C.4
D.5
答案:B
解析:《中華人民共和國公司法》第五十二條規(guī)定,有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì),其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司,可以設(shè)1至2名監(jiān)事,不設(shè)監(jiān)事會(huì)。
39.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,情節(jié)嚴(yán)重的,處( )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得( )罰金。
A.2;1倍以上3倍以下
B.5;1倍以上5倍以下
C.3;2倍以上4倍以下
D.5;3倍以上10倍以下
答案:B
解析:根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條的規(guī)定,證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
40.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)由客戶本人向( )提出申請。
A.證券公司營業(yè)部
B.證券公司總部
C.證券交易所營業(yè)部
D.證券交易所總部
答案:A
解析:客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。
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