31.投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的,原證券公司應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。
A.5
B.10
C.15
D.20
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32.自收購人公告上市公司收購報(bào)告書至收購?fù)瓿珊? )個(gè)月內(nèi),財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)通過日常溝通、定期回訪等方式,對(duì)收購人及被收購公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。
A.6
B.12
C.18
D.24
33.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額( )的罰款。
A.1%~3%
B.1%~5%
C.3%~5%
D.5%~10%
34.保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的,應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記,其提交的材料不包括( )。
A.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
B.變更登記申請(qǐng)報(bào)告
C.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函
D.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址
35.( )是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
A.證券投資咨詢
B.證券投資顧問
C.證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)
D.證券研究報(bào)告
36.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是( )。
A.金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益
B.自然人和單位
C.特殊客體
D.復(fù)雜客體
37.財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)公平競爭,按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬,不得以明顯( )行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
A.等于
B.高于
C.低于
D.大于
38.公司申請(qǐng)公司債券上市交易,公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣( )。
A.5 000 萬元
B.8 000 萬元
C.1 億元
D.2 億元
39.( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng),或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
A.欺詐發(fā)行股票、債券罪
B.利用未公開信息交易罪
C.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪
D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
40.下列選項(xiàng)中,不屬于能源期貨的是( )。
A.原油
B.汽油
C.燃料油
D.菜籽油
31.B【解析】《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十五條規(guī)定,投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的,原證券公司應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。
32.B【解析】《上市公司收購管理辦法》第七十一條規(guī)定,自收購人公告上市公司收購報(bào)告書至收購?fù)瓿珊笫€(gè)月內(nèi),財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)通過日常溝通、定期回訪等方式,關(guān)注上市公司的經(jīng)營情況,結(jié)合被收購公司定期報(bào)告和臨時(shí)公告的披露事宜,對(duì)收購人及被收購公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。
33.B【解析】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額 1%~5%的罰款。
34.D【解析】保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的,應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記,并提交下列材料:(1)變更登記申請(qǐng)報(bào)告。(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(3)保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明。(4)新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函。(5)新任職機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。(6)中國證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。
35.A【解析】證券投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
36.A【解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益,A 項(xiàng)正確。
37.C【解析】財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)公平競爭,按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬,不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
38.A【解析】公司申請(qǐng)公司債券上市交易,公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣 5 000 萬元。
39.B【解析】利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行協(xié)會(huì)的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng),或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
40.D【解析】商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
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