31.單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金,不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
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32.下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是( )。
A.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的
B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票
C.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式
D.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過 200 人的
33.對于證券交易的方式,《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用( )。
A.拍賣
B.分散交易
C.約定競價(jià)
D.公開的集中競價(jià)交易
34.下列不屬于共益權(quán)的是( )。
A.提起訴訟權(quán)
B.股利分配請求權(quán)
C.股東大會(huì)參加權(quán)
D.股東大會(huì)上的表決權(quán)
35.證券公司負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管的是( )。
A.獨(dú)立董事
B.董事會(huì)秘書
C.合規(guī)負(fù)責(zé)人
D.審計(jì)委員會(huì)委員
31.C【解析】單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金,不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 3%。
32.C【解析】A、B 項(xiàng)屬于變相公開發(fā)行證券的特征;D 項(xiàng)屬于公開發(fā)行證券的特征;C 項(xiàng)屬于擅自公開發(fā)行證券的特征。
33.D【解析】對于證券交易的方式《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競價(jià)交易方式,實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。
34.B【解析】共益權(quán)是指股東依法參加公司事務(wù)的決策和經(jīng)營管理的權(quán)利,它是股東基于公司利益同時(shí)兼為自己的利益而行使的權(quán)利,包括股東會(huì)或股東大會(huì)參加權(quán)、提案權(quán)、質(zhì)詢權(quán),在股東會(huì)或股東大會(huì)上的表決權(quán)、累積投票權(quán),股東會(huì)或股東大會(huì)召集請求權(quán)和自行召集權(quán).了解公司事務(wù)、查詢公司賬簿和其文件的知情權(quán),提起訴訟權(quán)等。
35.B【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第 21 條的規(guī)定,證券公司沒董事會(huì)秘書,負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理.按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求,依法提供有關(guān)資料,辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)。董事會(huì)秘書為證券公司高級(jí)管理人員。
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