篩選結(jié)果 共找出144題

下列關(guān)于證券交易參與各方的說法，正確的是（? ）。

A

證券投資主體只包括自然人

B

證券公司只有有限責(zé)任公司一種形式

C

證券交易所是不以營利為目的的公司制法人

D

證券登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人

下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是（? ）。

A

參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控

B

我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源

C

中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控

D

可成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩

下列選項(xiàng)中，不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的是（? ）。

A

證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券資金賬戶

B

擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使

C

投資收益的處分

D

持券信息披露義務(wù)

下列選項(xiàng)中，不屬于中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責(zé)的是（? ）。

A

組織證券從業(yè)人員水平考試

B

推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識

C

推動(dòng)行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價(jià)

D

提供交易信息

以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)不包括（? ）。

A

建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

B

強(qiáng)化了對公司經(jīng)營管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查

C

建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

D

建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

在合規(guī)管理制度中，（? ）制度是防范洗錢活動(dòng)的基礎(chǔ)性工作。

A

交易記錄保存

B

大額交易報(bào)告

C

可疑交易報(bào)告

D

客戶身份識別

證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的（? ）提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

A

5%

B

10%

C

15%

D

20%

證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（? ）原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

A

獨(dú)立性

B

客觀性

C

公正性

D

一致性

證券市場的監(jiān)管手段包括（? ）。

Ⅰ.法律手段

Ⅱ.經(jīng)濟(jì)手段

Ⅲ.行政手段

Ⅳ.道德手段

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

證券市場監(jiān)管的意義有（? ）。

Ⅰ.加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者權(quán)益的需要

Ⅱ.加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是維護(hù)市場良好秩序的需要

Ⅲ.加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要

Ⅳ.準(zhǔn)確全面的信息是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ