快速查題-證券一般從業(yè)試題

下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中，正確的是（ ?）。

Ⅰ.侵害的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益

Ⅱ.主體為特殊主體

Ⅲ.在主觀方面必須出于故意

Ⅳ.侵害的客體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

在（ ?）中，隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪。

下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是（ ?）。

證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處（ ?）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（ ?）的罰款。

證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買賣該證券，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰金；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（ ?）的罰款。

背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是（ ?）。

欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（ ?）萬元以上的。

證券市場因虛假陳述引起的民事賠償案件的被告，應(yīng)當是虛假陳述行為人，包括（ ?）。

Ⅰ.會計師事務(wù)所

Ⅱ.律師事務(wù)所

Ⅲ.證券承銷商中負有責任的高級管理人員

Ⅳ.律師事務(wù)所的直接負責人

（ ?）是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。