在股權投資基金管理人內部控制原則中,基金財產(chǎn)、管理人固有財產(chǎn)、其他財產(chǎn)的運作應當分離體現(xiàn)了()。
A、全面性原則
B、內部監(jiān)督原則
C、獨立性原則
D、相互制約原則
執(zhí)行行業(yè)自律管理職能的機構有()。
A、中國證監(jiān)會
B、國務院證券監(jiān)督管理委員會
C、證券交易所
D、中國證券投資者保護基金
( ?)年( ?)月,中國基金業(yè)協(xié)會正式成立。
2014年8月21日,( )確認了基金業(yè)協(xié)會對私募基金的自律管理職責。
已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務報告的,將被協(xié)會列入異常機構名單。
基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的,將被協(xié)會列入異常機構名單。
成立滿一年但未提交經(jīng)審計的年度財務報告的,將不予登記。
一旦私募基金管理人作為異常機構公示,即使整改完畢,至少一年后才能恢復正常機構公示狀態(tài)。
中國證券業(yè)協(xié)會
中國基金業(yè)協(xié)會
中國證監(jiān)會
中國保監(jiān)會
電視公告
現(xiàn)場公示
報紙公告
網(wǎng)站公示
自律管理
合規(guī)管理
強制管理
以上三項均不是
10個工作日
15個工作日
20個工作日
30個工作日
制定行業(yè)職業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質管理和業(yè)務培訓
提供會員服務,組織行業(yè)交流,推動行業(yè)創(chuàng)新,開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動
可以依法辦理非公開募集基金的登記、備案
只能對會員之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調解