2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點(diǎn)：誘騙投資者買賣證券、期貨合約
2020-06-17 03:22:00 來源：網(wǎng)絡(luò)
2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點(diǎn)：誘騙投資者買賣證券、期貨合約的認(rèn)定及法律責(zé)任，供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試備資料，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。
誘騙投資者買賣證券、期貨合約的認(rèn)定及法律責(zé)任
(一)誘騙投資者買賣證券、期貨合約的認(rèn)定
1、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的概念
證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。
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2、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成
構(gòu)成要件 | 具體內(nèi)容 |
主體 | 該罪的主體是特殊主體，主要包括兩個(gè)方面：證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員；證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員 |
主觀方面 | 該罪的主觀方面只能是故意，過失不構(gòu)成本罪 |
客體 | 該罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益 |
客觀方面 | 該罪的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘 騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為 |
3、誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)
誘騙投資者買賣證券、期貨合約案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：
(1)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的;
(2)造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的;
(3)致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的;
(4)其他造成嚴(yán)重后果的情形。
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