《法律法規(guī)》證券公司業(yè)務規(guī)范口訣第三節(jié),供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試備考資料,請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網,或微信搜索“職上金融人”。
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第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問
1、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的,不得擔任財務顧問:
①最近24個月內存在違反誠信的不良記錄;
?、谧罱?4個月內因職業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;
?、圩罱?6個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查。
口訣:不良記錄、紀律處分未滿24月,違規(guī)經營未滿36月
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