《法律法規(guī)》證券公司業(yè)務規(guī)范口訣第四節(jié),供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試備考資料,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
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第四節(jié) 證券承銷與保薦
2、托管機構(gòu)有以下行為之一的,由中國人民銀行按照《中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰:
①挪用托管客戶金融債券;
?、趥怯涘e誤或遺失;
?、郯l(fā)布虛假信息或泄露非公開信息;
?、芷渌?。
口訣:挪用遺漏非公開,托管機構(gòu)央行罰
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