《法律法規(guī)》證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范口訣第六節(jié)

2020-11-25 19:05:52        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　第六節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　4、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求

　　①業(yè)務(wù)資質(zhì)

　?、趯徤鹘?jīng)營

　?、劭蛻衾嬷辽稀⑶诿惚M責(zé)

　?、軜I(yè)務(wù)隔離

　　口訣：資質(zhì)審慎有隔離，勤勉盡責(zé)為客戶

　　5、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則

　　①堅(jiān)持嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的底線思維

　?、趫?jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根本目標(biāo)

　?、蹐?jiān)持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念

　?、軋?jiān)持有的放矢的問題導(dǎo)向

　　⑤堅(jiān)持積極穩(wěn)妥審慎推進(jìn)

　　口訣：服務(wù)實(shí)體控風(fēng)險(xiǎn)，宏微審慎再審慎，監(jiān)管監(jiān)管再監(jiān)管，有的放矢為導(dǎo)向


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