2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點：誘騙投資者買賣證券、期貨合約

2020-06-18 04:22:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　違規(guī)披露、不披露重要信息的認定和法律責(zé)任

　　(一)違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認定

　　1、違規(guī)披露、不披露重要信息罪的概念

　　依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng) 披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或有其他 嚴重情節(jié)的行為。

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　　2、違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪構(gòu)成

構(gòu)成要件

具體內(nèi)容

主體

本罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員

主觀方面

本罪犯罪主觀方面只能由故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪

客體

本罪侵犯的客體是國家有關(guān)公司、企業(yè)的財會報告及其他重要信息的管理秩序和股東、社會公眾和其他利害關(guān)系人的合法權(quán)益

客觀方面

本罪在客觀方面表現(xiàn)為公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，嚴重損害股東或者其他人利益的行為

　　例題

　　信息披露違法行為責(zé)任人員認定為不予行政處罰的考慮情形有( )。

　　I.當(dāng)事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的

　　II.當(dāng)事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責(zé)的

　　III.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)

　　IV.對公司信息披露違法行為不負有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機構(gòu)報告的

　　A.III、IV B.I、II、IV C.I、II、III、IV D.I、II

　　【答案】B


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