《法律法規(guī)》證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范口訣第一節(jié)

2020-11-25 19:07:36        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

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　　第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)

　　1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)

　?、贅I(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

　?、谧C券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　?、劭蛻糁噶畹臋?quán)威性

　　④客戶資料的保密性

　　口訣：中介廣泛見(jiàn)，但保密才權(quán)威

　　2、滬港通股票范圍

　　①上證180指數(shù)成分股;

　?、谏献C380指數(shù)成分股;

　?、跘+H股上市公司的證券交易所上市A股。

　　口訣：上證一八和三八都很Aha~

　　3、科創(chuàng)板交易機(jī)制特別規(guī)定

　　①引入盤后固定價(jià)格交易

　?、趦?yōu)化融券交易機(jī)制

　　③新增兩種市價(jià)申報(bào)方式

　?、芊艑挐q跌幅限制

　?、菡{(diào)整單筆申報(bào)數(shù)量

　?、蘅梢愿鶕?jù)市場(chǎng)情況調(diào)整微觀交易機(jī)制

　?、哒{(diào)整交易信息公開(kāi)指標(biāo)

　　⑧交易行為監(jiān)督方面

　　口訣：引固價(jià)交易，優(yōu)融交機(jī)制。調(diào)數(shù)量、調(diào)指標(biāo)、調(diào)機(jī)制;加監(jiān)督、寬限制、增方式。


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