31.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券公司的董事應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

　　B.證券公司增加注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院財(cái)政部門批準(zhǔn)

　　C.收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法暫停上市交易

　　D.上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)作出決議

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　　32.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存(　　)年。

　　A.10

　　B.20

　　C.15

　　D.30

　　33.下列決議中，不須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的是(　　)。

　　A.公司分立

　　B.修改公司章程

　　C.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司

　　D.公司董事變更

　　34.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　35.被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在(　　)年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　31.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第24條的規(guī)定，證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第13條的規(guī)定，證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本.變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，變更業(yè)務(wù)范圍、分立，設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《證券法》第97條的規(guī)定，收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止上市交易。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《公司法》第121條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。故選項(xiàng)D不正確。

　　32.B[解析]證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

　　33.D[解析]根據(jù)《公司法》第103條的規(guī)定，股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　34.C[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第63條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。

　　35.B[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第25條的規(guī)定，被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

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