二、組合型選擇題(共50題，每題1分。共50分。以下備選項中，只有一項符合題91要求，不選、錯選均不得分)

　　51.下列關于融資融券交易的一般規(guī)則，說法正確的有(　　)。

　?、?客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金

　?、?客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，須先償還其融資欠款

　　Ⅲ.客戶信用證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔保物和交易所規(guī)定標的證券范同以外的證券，但可用于從事交易所債券回購交易

　?、?客戶未能按規(guī)定交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的.證券公司應當根據(jù)約定采取強制平倉措施

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　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　52.下列關于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，可以為不記名股票

　?、?公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票

　?、?公司發(fā)行的股票，可以為記名股票。也可以為無記名股票

　?、?公司向法人發(fā)行的股票，不得另立戶名

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　53.董事會的每屆任期可以是(　　)。

　?、?1年Ⅱ.2年Ⅲ.3年Ⅳ.4年

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　54.下列屬于有限責任公司高級管理人員的有(　　)。

　?、?經(jīng)理Ⅱ.副經(jīng)理Ⅲ.監(jiān)事Ⅳ.財務負責人

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　55.下列屬于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有(　　)。

　?、?將證券資產(chǎn)管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作

　　Ⅱ.證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜

　?、?定向資產(chǎn)管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易

　?、?以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　二、組合型選擇題

　　51.B[解析]客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔保物和交易所規(guī)定標的證券范圍以外的證券，也不得用于從事交易所債券回購交易。故選項Ⅲ錯誤。

　　52.D[解析]根據(jù)《公司法》第129條的規(guī)定，公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應當為記名股票，并應當記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

　　53.C[解析]根據(jù)《公司法》第45條的規(guī)定，董事任期由公司章程規(guī)定.但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導致董事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務。

　　54.A[解析]根據(jù)《公司法》第216條的規(guī)定，高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　55.A[解析]根據(jù)集合資產(chǎn)管理業(yè)務流動性要求，證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故選項Ⅱ不屬于開展資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止行為。證券公司自營業(yè)務搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易，損害客戶利益的，屬于資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止行為，故選項Ⅲ不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止行為。選項Ⅰ、Ⅳ的做法均為證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務所禁止的行為。

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