31.在期貨交易所進行期貨交易的,應(yīng)當是( )。
A.期貨交易所會員
B.機構(gòu)投資者
C.證券交易所會員
D.合格投資者
【答案】A
【解析】在期貨交易所進行期貨交易的,應(yīng)當是期貨交易所會員。
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32.按照現(xiàn)行規(guī)定,證券公司對客戶融資融券的期限不超過( )。
A.9個月
B.3個月
C.6個月
D.1年
【答案】C
【解析】融資融券最長期限不超過6個月。期限順延的,應(yīng)符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形;融資融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算。
33.財務(wù)與會計人員應(yīng)當正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系,對存在潛在沖突的情形( )
A.應(yīng)主動向監(jiān)管機關(guān)報告
B.暫不需關(guān)注
C.應(yīng)持續(xù)關(guān)注
D.應(yīng)主動向所在機構(gòu)的管理層說明
【答案】D
【解析】《證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》第十六條規(guī)定,財務(wù)與會計人員應(yīng)當正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系,對存在潛在沖突的情形,應(yīng)主動向所在機構(gòu)的管理層說明,并提出合理處理利益沖突的建議。
34.關(guān)于有限責任公司組織機構(gòu)的描述中,錯誤的是( )。
A.監(jiān)事會設(shè)主席一人,由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生
B.公司股東會可以決定本公司的經(jīng)營方針和投資計劃
C.公司董事會可以檢查公司財務(wù)
D.董事會會議由董事長召集和主持
【答案】C
【解析】C
項描述的是監(jiān)事會的職權(quán)。
35.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全( )監(jiān)管。
A.每日稽核
B.每月稽核
C.每周稽核
D.每年稽核
【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第五十三條規(guī)定,期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控,進行每日稽核,發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)不同情況,依照本條例有關(guān)規(guī)定及時處理。
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