31.關(guān)于撤單.以下說法正確的有( )。
?、?在委托未成交之前.委托人有權(quán)變更委托
Ⅱ.對(duì)委托人撤銷的委托,證券營(yíng)業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍
?、?委托成交部分不得撤單
Ⅳ.在委托未成交之前.委托人有權(quán)撤銷委托
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A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
32.以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣的說法中,正確的有( )。
?、?銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己
名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣
?、?目前.銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券
?、?銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行.交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判.逐筆成交
Ⅳ.交易手續(xù)比較簡(jiǎn)單
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
33.股份公司首次公開發(fā)行和上市后增發(fā)采用的方式有( )。
Ⅰ.向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售方式
?、?向機(jī)構(gòu)投資者配售
?、?對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式
?、?對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
34.定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn).定期交易系統(tǒng)的特點(diǎn)包括( )。
Ⅰ.市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性
?、?指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低
Ⅲ.批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性
?、?交易過程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
35.關(guān)于傭金,以下表述正確的有( )。
Ⅰ.A股傭金標(biāo)準(zhǔn)的起點(diǎn)與B股相同
?、?目前我國(guó)證券投資基金交易傭金實(shí)行固定制度
?、?債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定
?、?傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種.交易場(chǎng)所的不同而有所差異
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
31.【答案】C。
32.【答案】C。解析:銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己的名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。目前,銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券。銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行.交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判,逐筆成交。Ⅳ項(xiàng)交易手續(xù)比較簡(jiǎn)單是柜臺(tái)自營(yíng)買賣的特點(diǎn)。
33.【答案】B。解析:我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定,我國(guó)股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開募集股份(公募增發(fā))采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。
34.【答案】B。解析:定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)有著不同的特點(diǎn)。定期交易的特點(diǎn)有:(1)批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性;(2)指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低。連續(xù)交易的特點(diǎn)有:(1)市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性:(2)交易過程中提供更多的價(jià)格信息.
35.【答案】D。解析:Ⅰ項(xiàng),A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的,按5元收取.B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取;Ⅱ項(xiàng),從2002年5月1日開始,A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度.
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