31.證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由( )制訂方案。
A.發(fā)行人股東會(huì) B.發(fā)行人董事會(huì)
C.發(fā)行人管理層 D.發(fā)行人聘請的主承銷商
B。[解析]證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)制訂方案,股東會(huì)對下列事項(xiàng)作出專項(xiàng)決議:(1)發(fā)行規(guī)模、期限、利率。(2)擔(dān)保。(3)募集資金的用途。(4)發(fā)行方式。(5)決議有效期。(6)與本期債券相關(guān)的其他重要事項(xiàng)。
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32.證券投資基金是通過公開發(fā)售( )募集資金。
A.理財(cái)產(chǎn)品 B.有價(jià)證券
C.企業(yè)債券 D.基金份額
D。[解析]證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和運(yùn)用資金,為基金份額持有人的利益,以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。
33.下列關(guān)于公司型基金的說法中,正確的是( )。
A.公司型基金是通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金
B.公司型基金的投資者對基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大
C.公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)
D.公司型基金的投資者既是基金的委托人,又是基金的受益人
B。[解析]A 項(xiàng),公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立,在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司;c 項(xiàng),公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金;D 項(xiàng),公司型基金的投資者購買基金公司的股份后,以基金持有人的身份成為該公司的股東,憑其持有的股份依法享有投資收益。
34.投資者在申購和贖回 ETF 時(shí),使用的是( )。
A.其他基金份額 B.一籃子股票
C.股票和債券 D.現(xiàn)金
B。[解析] ETF 可以像開放式基金一樣申購、贖回,不同的是。它的申購是用一籃子股票換取 ETF 份額,贖回時(shí)也是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。
35.基金管理人作為受托人,必須履行( )。
A.誠信義務(wù) B.保密義務(wù)
C.信息披露義務(wù) D.收益分配義務(wù)
A。[解析]基金管理人作為受托人,必須履行誠信義務(wù)。
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