31.根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)包括( )。
I.組織合規(guī)培訓(xùn)
?、?處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)
Ⅲ.組織實(shí)施公司反洗錢(qián)和信息隔離墻制度
?、?負(fù)責(zé)公司的法律訴訟
A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、IV
C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
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解析:合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)組織實(shí)施公司反洗錢(qián)和信息隔離墻制度,按照公司規(guī)定為高級(jí)管理人員、各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢(xún)、組織合規(guī)培訓(xùn),處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)。
32.設(shè)立證券公司需要符合的條件有( )。
I.有與公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍相應(yīng)的注冊(cè)資本
Ⅱ.主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好
?、?有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
?、?董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格
A.I、Ⅲ B.I、Ⅱ、IV
C.Ⅱ、Ⅲ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
解析:設(shè)立證券公司需要符合以下條件:①對(duì)公司章程的要求;②對(duì)證券公司主要股東持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和凈資產(chǎn)的要求;③與公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍相應(yīng)的注冊(cè)資本;④公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具有證券從業(yè)資格和勝任能力;⑤公司具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與 內(nèi)部控制制度以及其他要求。
33.我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用( )。
I.自有資金 Ⅱ.客戶(hù)交易結(jié)算資金
?、?客戶(hù)保證金 Ⅳ.依法籌集的資金
A.I、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案:A
解析:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以自己的名義,以自有資金或者依法籌集的資金,為本公司買(mǎi)賣(mài)各類(lèi)證券,以獲取盈利的行為。
34.下列說(shuō)法中,錯(cuò)誤的有( )。
I.證券公司減少注冊(cè)資本,必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
?、?證券公司變更持有3%以上股權(quán)的股東,必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
?、?證券公司停業(yè)、解散,必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
?、?證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),不需經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
A.I、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ
答案:D
解析:Ⅱ項(xiàng),證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人,必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn);Ⅳ項(xiàng),證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
35.證券交易所的組織形式大致可以分為( )。
I.公司制 Ⅱ.會(huì)員制
?、?經(jīng)紀(jì)制 Ⅳ.混合制
A.Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.Ⅱ、III、IV
D.I、Ⅳ
答案:B
解析:證券交易所的組織形式大致可以分為兩類(lèi),即公司制和會(huì)員制。公司制的證券交 易所是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體;會(huì)員制的證券交易所是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。
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