31.根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)包括(　　)。

　　I.組織合規(guī)培訓(xùn)

　?、?處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)

　　Ⅲ.組織實(shí)施公司反洗錢(qián)和信息隔離墻制度

　?、?負(fù)責(zé)公司的法律訴訟

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

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　　解析：合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)組織實(shí)施公司反洗錢(qián)和信息隔離墻制度，按照公司規(guī)定為高級(jí)管理人員、各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢(xún)、組織合規(guī)培訓(xùn)，處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)。

　　32.設(shè)立證券公司需要符合的條件有(　　)。

　　I.有與公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍相應(yīng)的注冊(cè)資本

　　Ⅱ.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好

　?、?有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　?、?董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格

　　A.I、Ⅲ B.I、Ⅱ、IV

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：設(shè)立證券公司需要符合以下條件：①對(duì)公司章程的要求;②對(duì)證券公司主要股東持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和凈資產(chǎn)的要求;③與公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍相應(yīng)的注冊(cè)資本;④公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具有證券從業(yè)資格和勝任能力;⑤公司具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與 內(nèi)部控制制度以及其他要求。

　　33.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用(　　)。

　　I.自有資金 Ⅱ.客戶(hù)交易結(jié)算資金

　?、?客戶(hù)保證金 Ⅳ.依法籌集的資金

　　A.I、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買(mǎi)賣(mài)各類(lèi)證券，以獲取盈利的行為。

　　34.下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有(　　)。

　　I.證券公司減少注冊(cè)資本，必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　?、?證券公司變更持有3%以上股權(quán)的股東，必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　?、?證券公司停業(yè)、解散，必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　?、?證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，不需經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　A.I、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：Ⅱ項(xiàng)，證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn);Ⅳ項(xiàng)，證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　35.證券交易所的組織形式大致可以分為(　　)。

　　I.公司制 Ⅱ.會(huì)員制

　?、?經(jīng)紀(jì)制 Ⅳ.混合制

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ

　　C.Ⅱ、III、IV

　　D.I、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：證券交易所的組織形式大致可以分為兩類(lèi)，即公司制和會(huì)員制。公司制的證券交 易所是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體;會(huì)員制的證券交易所是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。

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