31.證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則包括( )。
?、僮C券投資顧問不得為公司及其關聯(lián)方的利益損害客戶利益
?、谧C券投資顧問應當根據(jù)了解的客戶情況沒在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上,向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務,并提示潛在的投資風險
③提供投資建議應具有合理依據(jù)
?、懿坏脜⑴c媒體證券節(jié)目
【考不過真退費】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導班熱招>>
掃描或微信搜索“職上金融人”,將第一時間獲取2019年證券從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。
A.①②③
B.①②
C.①③④
D.③④
32.下列屬于證券投資顧問禁止行為的是( )。
?、僖匀魏畏绞较蚩蛻舫兄Z或者保證投資收益
?、谙蚩蛻籼峁┙ㄗh服務
③向他人泄露客戶的投資決策計劃信息
?、芤詡€人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
33.財務顧問的職責包括( )。
?、俳邮懿①徶亟M當事人的委托,對上市公司并購重組活動進行盡職調查,全面評估相關活動所涉及的風險
?、趯ξ腥诉M行證券市場規(guī)范化運作的輔導,使其熟悉有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,充分了解其應承擔的義務和責任,督促其依法履行報告
③在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上,依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求,客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見
?、芙邮芪腥说奈?,向中國證監(jiān)會報送有關上市公司并購重組的申報材料,并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見,組織和協(xié)調委托人及其他專業(yè)機構進行答復
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③
34.下列關于財務顧問與委托人之間的權利和義務的說法中,錯誤的是( ) 。
A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議,明確雙方的權利和義務
B.接受委托的,財務顧問應當指定 3 名財務顧問主辦人負責
C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規(guī)程,對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查
D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查,提供相應的文件資料
35.財務顧問應規(guī)范執(zhí)業(yè)行為,提高其執(zhí)業(yè)質量,下列說法中,符合要求的是( )。
A.財務顧問在開始工作時可直接利用其他證券服務機構出具的專業(yè)意見,對委托人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷
B.只要進行了充分的內部核查,財務顧問就可以按照中國證監(jiān)會的相關規(guī)定,對并購重組事項出具財務顧問專業(yè)意見,并作出相關承諾
C.財務顧問應當建立健全內部報告制度,財務顧問主辦人對中國證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證,審慎回復?;貜鸵庖姂斢韶攧疹檰柕姆ǘù砣嘶蛉ナ跈啻砣?、財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人簽名,并加蓋上市公司單位公章
D.結合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導意見,并在前述定期報告披露后的 15 日內向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告
參考答案
31.A 32.C 33.A 34.B 35.D
2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領??!
課程套餐 | 課程內容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預測卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 | 錄播+直播+考前預測卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進階直達班 | 錄播+直播+模考卷+重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |