31.按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備公司最近( )年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
A.1
B.2
C.3
D.5
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32.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立( )。①融券專用證券賬戶
?、诳蛻粜庞媒灰讚?dān)保證券賬戶
?、坌庞媒灰鬃C券交收賬戶
?、苄庞媒灰踪Y金交收賬戶
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④
33.( )是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托,為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)
C.證券承銷業(yè)務(wù)
D.證券融資融券業(yè)務(wù)
34.關(guān)于證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍的說法錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù),不得提供期貨行情信息及交易設(shè)施
B.證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易,結(jié)算或者交割
C.證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
35.按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定,證券公司設(shè)立私募基金子公司,最近( )個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求,且設(shè)立私募基金子公司后,各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。
A.12
B.6
C.3
D.1
31.答案:B
考點(diǎn):按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備公司最近兩年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
32.答案:D
考點(diǎn):證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
33.答案:B
考點(diǎn):證券公司中間介紹業(yè)務(wù)概念。證券公司中間介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托,為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
34.答案:A
考點(diǎn):證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括:協(xié)助辦理開戶手續(xù);提供期貨行情信息及交易設(shè)施。
35.答案:B
考點(diǎn):按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定,證券公司設(shè)立私募基金子公司,最近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求,且設(shè)立私募基金子公司后,各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。
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